Об утверждении Положения о производных ценных бумагах

Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 4 февраля 2002 г. № 02/П

                                                        см. Комментарий       ПОСТАНОВЛЕНИЕ КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ                          РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ                        4 февраля 2002 г. № 02/П     ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРОИЗВОДНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ             [Изменения и дополнения:              Постановление Комитета  по  ценным  бумагам  при  Совете           Министров от 26 декабря 2003 г.  № 12/И (зарегистрировано в           Национальном   реестре   -  №  8/10419  от  14.01.2004 г.)].          В  целях  установления  норм,  раскрывающих понятие производных  ценных  бумаг,  Комитет  по  ценным  бумагам  при  Совете  Министров  Республики Беларусь постановляет:       Утвердить прилагаемое Положение о производных ценных бумагах.     Председатель                                               В.М.ШУХНО                                                   УТВЕРЖДЕНО                                                Постановление Комитета                                                по ценным бумагам при                                                Совете Министров                                                Республики Беларусь                                                04.02.2002 № 02/П                                  ПОЛОЖЕНИЕ                      о производных ценных бумагах          1. Настоящее  Положение  о  производных ценных бумагах (далее -  Положение)  разработано  на основании Положения о Комитете по ценным  бумагам  при  Совете  Министров  Республики  Беларусь, утвержденного  постановлением  Совета  Министров  Республики Беларусь от 31 октября  2001  г.  №  1593  (Национальный  реестр  правовых  актов Республики  Беларусь,  2001  г.,  № 105, 5/9319), и в соответствии с Гражданским  кодексом Республики Беларусь.       2. Целью    данного   Положения  является  установление   норм,  раскрывающих понятие производных ценных бумаг.       3. Производные   ценные   бумаги   -   это    ценные    бумаги,  предоставляющие права и (или) устанавливающие обязанности по покупке  или продаже базисного актива.  В  рамках  настоящего  Положения  под  такими  ценными  бумагами  понимаются  фьючерсы,  опционы  и опционы  эмитента.       Сделки  с  производными  ценными  бумагами  могут   завершаться  физической  поставкой базисного актива либо выплатой разницы в ценах  базисного актива и не сопровождаться перемещением базисного актива.                     4. Базисный  актив  -  фондовый индекс, ценная бумага, движимое  имущество  либо  стандартизированные  услуги,  являющиеся  предметом  купли-продажи посредством производной ценной бумаги.       Вид базисного актива опциона или фьючерса определяется биржей.       Базисным  активом  опциона эмитента могут выступать выкупленные  на  баланс  акции  собственного  выпуска  или  зарегистрированные  в  установленном порядке облигации.                      5. Сделки    с    опционами  и  фьючерсами  могут   заключаться  профессиональными  участниками рынка ценных бумаг только на бирже по  правилам, установленным биржей и согласованным с Комитетом по ценным  бумагам  при  Совете  Министров  Республики Беларусь. При этом биржа  должна обеспечить учет таких контрактов в бездокументарной форме.       Опционы  эмитента   могут   обращаться   на  биржевом  и  (или)  внебиржевом рынке.                      6. Опцион - это контракт (двустороннее соглашение), по которому  одна    из    сторон  приобретает  право  на  покупку  или   продажу  определенного  базисного актива по фиксированной цене, действующей в  течение  всего  указанного  в контракте (соглашении) срока, а другая  сторона обязуется обеспечить осуществление этого права.       7. Существенными условиями опциона являются:       реквизиты продавца и покупателя опциона;       наименование  опциона  - опцион на покупку (колл) или опцион на  продажу (пут);       базисный актив;       срок опциона - дата исполнения обязательств по опциону;       цена исполнения опциона (цена страйк);       цена опциона   (премия,   уплачиваемая   покупателем   продавцу  опциона).       Наименованием  опциона эмитента является опцион на покупку.                      8. Виды опционов:       опцион  на покупку (колл) - контракт (соглашение), дающий право  на  покупку базисного актива в течение срока, указанного в контракте  (соглашении);       опцион  на  продажу (пут) - контракт (соглашение), дающий право  на  продажу базисного актива в течение срока, указанного в контракте  (соглашении).       9. Цена  страйк  (цена  исполнения) - установленная в контракте  (соглашении)  цена,  по  которой  лицо,  купившее  опцион,  имеет  в  дальнейшем право купить (продать) базисный актив.       10. Цена    опциона    (опционная  премия)  -   вознаграждение,  выплачиваемое   покупателем  продавцу  в  размере,   предусмотренном  опционным контрактом (соглашением).       11. Фьючерс  -  это  контракт (соглашение) на покупку (продажу)  базисного  актива в день, установленный контрактом, по фиксированной  цене.       12. Существенными условиями фьючерсного контракта являются:       реквизиты покупателя и продавца;       наименование "фьючерс";       базисный актив;       цена покупки (продажи) базисного актива;       срок исполнения контракта.       13. Существенными    условиями    опциона  эмитента    являются  реквизиты, указанные в пункте 7 настоящего Положения.                      14. Опционы  эмитента  могут  выпускаться  в документарной либо  бездокументарной  форме.  В  случае  выпуска  опционов  эмитента   в  бездокументарной  форме  учет  прав  на  них  должен  осуществляться  депозитарием.                      15. Опционы  эмитента  могут  размещаться  путем  открытой либо  закрытой продажи.                      16. Эмитент  вправе размещать опционы эмитента, предоставляющие  право на приобретение:       количества акций,  не  превышающих  количества  выкупленных  на  баланс акций собственного выпуска;       количества облигаций,   не  превышающих  количества  облигаций,  зарегистрированных в установленном порядке.                      17. Моментом    исполнения  прав  владельца  опциона   эмитента  является  заключение  договора  купли-продажи  акций  или облигаций,  составляющих  базисный  актив  опционов  эмитента.  При этом опционы  эмитента подлежат погашению.                      18. Эмиссия опционов эмитента включает следующие этапы:       утверждение решения  о  выпуске  опционов  эмитента,  проспекта  эмиссии   опционов   эмитента   (при  открытой  продаже)  и  краткой  информации об  условиях  продажи  опционов  (при  открытой  продаже)  эмитента;       государственную регистрацию  опционов   эмитента,   регистрацию  проспекта   эмиссии  опционов  эмитента  (при  открытой  продаже)  и  заверение краткой информации об условиях продажи  опционов  эмитента  (при  открытой  продаже)  в  Комитете  по  ценным бумагам при Совете  Министров Республики Беларусь (далее - Комитет по ценным бумагам);       опубликование  краткой  информации об условиях продажи опционов  эмитента (при открытой продаже);       продажу опционов эмитента;       регистрацию  отчета  об  итогах  продажи  опционов  эмитента  в  Комитете по ценным бумагам;       раскрытие  информации,  содержащейся в отчете об итогах продажи  опционов эмитента (при открытой продаже).                      19. Для государственной регистрации опционов эмитента в Комитет  по ценным бумагам представляются следующие документы:       заявление о регистрации опционов эмитента  согласно  приложению  1;       решение о выпуске опционов эмитента;       два экземпляра  текста  краткой  информации об условиях продажи  опционов эмитента;       два экземпляра проспекта эмиссии опционов эмитента.                      20. Краткая  информация  об  условиях продажи опционов эмитента  должна содержать:       полное  фирменное  наименование  эмитента  и  его   юридический  адрес;       порядок размещения  опционов  эмитента  (дата  начала  и   дата  окончания размещения опционов эмитента,  способ размещения (открытая  или закрытая продажа),  цена или цены (премия)  размещения  опционов  эмитента  или  метод ее определения,  порядок и срок оплаты опционов  эмитента);       вид (категорию),   количество,  дату  и  номер  государственной  регистрации акций или  облигаций,  подлежащих  продаже  по  опционам  эмитента;       цену исполнения  опциона  эмитента.  Цена  исполнения   опциона  эмитента  может  устанавливаться  эмитентом  в  зависимости  от даты  продажи опциона эмитента;       срок обращения опциона эмитента;       обязательство    эмитента    обеспечить  права  владельца   при  соблюдении    владельцем   требований  законодательства   Республики  Беларусь;       указание общего количества опционов эмитента;       наименование  банка  и номер расчетного счета, на который будет  производиться оплата опционов эмитента;       место и время ознакомления с проспектом эмиссии;       место и время продажи опционов эмитента;       иные сведения, указываемые по решению эмитента.                      21. Не  позднее одного месяца со дня продажи последнего опциона  эмитента для регистрации отчета эмитент обязан представить в Комитет  по ценным бумагам:       заявление о  регистрации  отчета  об  итогах  продажи  опционов  эмитента, подписанное руководителем эмитента;       отчет об итогах продажи опционов эмитента (в двух  экземплярах)  согласно приложению 2.                      22. После  регистрации  отчета  в  Комитете  по  ценным бумагам  эмитент  обязан  опубликовать  его  в течение 15 дней в том средстве  массовой  информации,  где  была  опубликована краткая информация об  эмиссии опционов эмитента.                                                                       Приложение 1                                                        к Положению                                                        о производных                                                        ценных бумагах                                                Комитет по ценным бумагам                                             при Совете Министров                                             Республики Беларусь                                  ЗАЯВЛЕНИЕ          Прошу зарегистрировать опционы эмитента _______________ выпуска  _________________________________________ размещаемые путем открытой      (наименование юридического лица)  (закрытой) продажи, в количестве _______ штук, серия* ______________  номера 000001-хххххх на ___________ количество акций (облигаций).  Объем эмиссии опционов эмитента __________________________  Учетный номер налогоплательщика __________________________  Код по общегосударственному классификатору предприятий и организаций  ____________________________________________________________________     Руководитель  исполнительного органа _______________             _________________                            (подпись)                  (И.О.Фамилия)                             М.П.     ______________________________       *В серии   опционов   эмитента   указываются   буквы   русского  (белорусского) алфавита и  арабские  цифры,  соответствующие  номеру  выпуска.                                                                         Приложение 2                                                        к Положению                                                        о производных                                                        ценных бумагах     УТВЕРЖДЕНО  "__" ___________ 20__ г.  Протокол № _____________                                    ОТЧЕТ              об итогах открытой продажи опционов эмитента           __________________________________________________           (полное наименование и юридический адрес эмитента)     Учетный номер налогоплательщика ________________  Код по общегосударственному классификатору предприятий и организаций  ____________________________________________________________________  Дата начала продажи _______________________  Дата окончания продажи ____________________  Количество фактически размещенных опционов эмитента _________  Фактическая цена или цены (премия) размещения  опционов  эмитента  с  указанием количества опционов эмитента, размещенных по каждой из цен  размещения, ________________________________________________________  Доля размещенных  и  неразмещенных опционов эмитента (в процентах от  общего количества выпуска опционов эмитента) _______________________     Руководитель  исполнительного органа _____________             ___________________                           (подпись)                  (И.О.Фамилия)                            М.П.  Главный бухгалтер      _____________             ___________________                           (подпись)                  (И.О.Фамилия)  _________________________    (исполнитель, телефон)