О некоторых вопросах совершения сделок с ценными бумагами и осуществления

Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 2 марта 2006 г. № 03/П

ПОСТАНОВЛЕНИЕ КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

2 марта 2006 г. № 03/П

О некоторых вопросах совершения сделок с ценными бумагами и осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам

Утратило силу постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112 (зарегистрировано в Национальном реестре — № 8/15099 от 03.10.2006 г.)

В целях совершенствования порядка осуществления операций с ценными бумагами и на основании Положения о Комитете по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. № 1593, Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые:

Инструкцию о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь;

Инструкцию о порядке приобретения крупных пакетов акций открытых акционерных обществ, а также приобретения акций открытых акционерных обществ, сопровождающегося заверением предложения о покупке акций;

Инструкцию о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам.

2. Признать утратившими силу:

Временные единые стандартные правила заключения и оформления операций с ценными бумагами, ведения учета и отчетности по этим операциям, утвержденные Государственной инспекцией Республики Беларусь по ценным бумагам 29 июля 1993 г. (Бюллетень нормативно-правовой информации, 1993 г., № 10);

приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 1 ноября 1999 г. № 23/П «Об утверждении Инструкции о порядке осуществления сделок по обращению ценных бумаг с участием профессионального участника рынка ценных бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 1, 8/1435);

постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 12 июня 2000 г. № 09/И «О внесении изменений в Порядок осуществления сделок по обращению ценных бумаг с участием профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденный приказом Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 1 ноября 1999 г. № 23/П» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 69, 8/3709);

постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 4 декабря 2000 г. № 26/И «О внесении дополнений в Порядок осуществления сделок по обращению ценных бумаг с участием профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденный приказом Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 1 ноября 1999 г. № 23/П» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., № 9, 8/4545);

постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 25 января 2001 г. № 30/И «О внесении изменения в Порядок осуществления сделок по обращению ценных бумаг с участием профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденный приказом Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 1 ноября 1999 г. № 23/П» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., № 21, 8/4951);

постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 5 марта 2004 г. № 07/И «О внесении изменений и дополнений в приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 1 ноября 1999 г. № 23/П» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., № 55, 8/10737);

пункт 3 постановления Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 2 марта 2005 г. № 02/И «О внесении изменений и дополнений в нормативные правовые акты Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2005 г., № 53, 8/12305);

постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 31 августа 2005 г. № 06/П «Об утверждении Инструкции о порядке приобретения крупных пакетов акций открытых акционерных обществ и заверения предложения о покупке акций» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2005 г., № 157, 8/13186).

3. Настоящее постановление вступает в силу с 1 апреля 2006 г.

Заместитель Председателя

В.Г.Кулаженко

УТВЕРЖДЕНО Постановление Комитета
по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь 02.03.2006 № 03/П

ИНСТРУКЦИЯ
о порядке совершения сделок с ценными бумагами на
территории Республики Беларусь

ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Инструкция о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь (далее – Инструкция) разработана в соответствии с Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 года «О ценных бумагах и фондовых биржах» (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., № 11, ст. 194), Законом Республики Беларусь от 13 декабря 1999 года «Об обращении переводных и простых векселей» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 2, 2/116), постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 14 ноября 2000 г. № 1740 «О некоторых вопросах обращения ценных бумаг открытых акционерных обществ» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 109, 5/4546; 2002 г., № 32, 5/10103; № 81, 5/10781).

2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок совершения сделок с акциями, облигациями, векселями (далее – ценные бумаги) на территории Республики Беларусь.

Действие настоящей Инструкции не распространяется на отношения, связанные с обращением государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка.

3. В настоящей Инструкции применяются следующие термины и их определения:

биржевой рынок – рынок, на котором совершение сделок купли-продажи ценных бумаг осуществляется через торговую систему открытого акционерного общества «Белорусская валютно-фондовая биржа» (далее – биржа);

внебиржевой рынок – рынок, на котором совершение сделок с ценными бумагами осуществляется вне торговой системы биржи;

обращение ценных бумаг – переход права собственности на ценные бумаги в результате гражданско-правовых сделок.

4. Сделки с ценными бумагами совершаются в простой письменной форме путем заключения договора, подписанного лицами, совершающими сделку, либо должным образом уполномоченными ими представителями (далее – стороны).

Данное требование не распространяется на совершение сделок с ценными бумагами на предъявителя.

5. Договор, предусматривающий установление или изменение права собственности на ценные бумаги, должен содержать следующие существенные условия:

вид договора;

полное наименование, местонахождение (для юридического лица), фамилию, имя, отчество, место жительства (в соответствии с паспортными данными для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) сторон договора;

наименование юридического лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг;

наименование ценной бумаги с указанием ее вида, категории;

количество ценных бумаг;

номинальную стоимость ценной бумаги;

цену (договорную) одной ценной бумаги (за исключением договора дарения);

сумму договора;

сроки, форму и порядок расчетов;

иные условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.

ГЛАВА 2
ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С АКЦИЯМИ И ОБЛИГАЦИЯМИ

6. Сделки с акциями и облигациями совершаются только с участием профессионального участника ценных бумаг (далее – профучастник).

7. Сделки купли-продажи с акциями открытых акционерных обществ, прошедшими проверку качества и надежности (листинг), за исключением сделок, стороной по которым выступает государство или его административно-территориальная единица, а также с акциями открытых акционерных обществ и облигациями юридических лиц, если обеими сторонами сделки являются профучастники, совершаются только на биржевом рынке.

8. Обращение акций и облигаций на биржевом рынке осуществляется в порядке, установленном биржей.

При совершении сделок с акциями и облигациями на биржевом рынке допускается использование электронных документов.

9. Обращение акций и облигаций на внебиржевом рынке осуществляется с обязательной регистрацией совершаемой сделки профучастником, осуществляющим депозитарную или брокерскую деятельность, в том числе являющимся стороной по сделке, за исключением случаев:

наследования;

изменения или прекращения прав и (или) обязанностей по решению суда или по решению ликвидационной комиссии;

передачи в залог;

обмена акций открытых акционерных обществ, созданных в процессе разгосударствления и приватизации, на именные приватизационные чеки «Имущество», а также при льготной продаже государством акций за денежные средства по цене на 20 процентов ниже номинальной стоимости;

иных случаев, предусмотренных законодательством.

10. Сделки купли-продажи акций открытых акционерных обществ, облигаций юридических лиц регистрируются только после объявления об условиях совершения сделки в котировочной автоматизированной системе биржи, за исключением случаев, указанных в пункте 12 настоящей Инструкции, по истечении двух рабочих дней, не считая дня подачи объявления.

11. Порядок подачи объявлений об условиях совершения сделок купли-продажи с акциями открытых акционерных обществ, облигациями юридических лиц в котировочной автоматизированной системе биржи устанавливается биржей.

12. Объявление об условиях совершения сделок купли-продажи с акциями открытых акционерных обществ в котировочной автоматизированной системе биржи не требуется при:

совершении сделок купли-продажи на аукционе (конкурсе);

совершении сделок купли-продажи, стороной по которым выступает государство или его административно-территориальная единица;

при приобретении, сопровождающемся обязательным заверением предложения о покупке акций в Комитете по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь.

13. При регистрации сделки профучастник обязан:

потребовать документы, удостоверяющие личность и полномочия представителей сторон, а также документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги;

проверить соответствие договора требованиям законодательства;

ознакомить стороны с информацией котировочной автоматизированной системы биржи о ценах на акции открытых акционерных обществ и (или) облигации юридических лиц;

совершить надпись на договоре:

о регистрации сделки с указанием наименования профучастника и номера его специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее – лицензия), фамилии и инициалов сотрудника, совершившего регистрацию сделки, даты регистрации, порядкового регистрационного номера в учетном регистре (журнале). Надпись подписывается уполномоченным лицом профучастника и заверяется его печатью;

об ознакомлении сторон с информацией котировочной автоматизированной системы биржи о ценах на акции открытых акционерных обществ и (или) облигаций юридических лиц.

При регистрации сделок с акциями закрытого акционерного общества профучастник должен дополнительно потребовать документы, подтверждающие соблюдение законодательства при отчуждении таких акций.

14. При отсутствии необходимых документов либо несоответствии договора требованиям законодательства профучастник отказывает в регистрации сделки.

15. Профучастник несет ответственность за регистрацию сделки, оформленной с нарушением законодательства.

16. После регистрации сделки профучастник обязан не позднее следующего рабочего дня представить на биржу информацию о зарегистрированных сделках. Порядок представления информации о зарегистрированных сделках устанавливается биржей по согласованию с Комитетом по ценным бумагам.

ГЛАВА 3
ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С ВЕКСЕЛЯМИ

17. Сделки с векселями по поручению клиента совершаются профучастником, осуществляющим брокерскую деятельность (далее – брокер), на основании договора поручения и комиссии.

При передаче векселя брокеру, совершающему сделку в качестве поверенного (комиссионера), передающая сторона оформляет на векселе бланковый индоссамент.

При получении брокером векселя для клиента по сделке, в которой брокер выступает поверенным (комиссионером), брокер заполняет бланк именем клиента.

При передаче брокером векселя клиента третьему лицу – контрагенту (далее – контрагент) по сделке, в которой брокер выступает поверенным (комиссионером), брокер заполняет бланк именем контрагента.

18. Передача векселя в залог осуществляется по залоговому индоссаменту, который оформляется в пользу кредитора по обязательству.

Переданный в залог вексель хранится у залогодержателя.

После исполнения должником обязательств, обеспеченных залогом, передача залогодержателем залогодателю векселя сопровождается перечеркиванием залогового индоссамента.

19. Факт передачи (получения) векселя (за исключением передачи (получения) векселя по операции инкассо) должен быть удостоверен актом приема-передачи согласно приложению к настоящей Инструкции, подписанным сторонами.

Днем передачи (получения) векселя является дата составления акта приема-передачи векселя.


Приложение к Инструкции о порядке
совершения сделок
с ценными бумагами
на территории
Республики Беларусь

Примерная форма

АКТ
приема-передачи векселей

г. Минск

«__» _________ _____ г.

Настоящий акт составлен в том, что _________________________________________

(наименование передающей стороны)

передал(о), а _______________________________________________ принял(о) следующие

(наименование получающей стороны)

векселя:


п/п

Наименование векселедателя

Наименование акцептанта

Серия и номер векселя

Срок платежа по векселю

Валюта векселя

Номинальная стоимость векселя

1

2

3

4

5

6

7

ИТОГО

По настоящему акту передающей стороне засчитывается оплата _________________

(назначение платежа,

_____________________________________________________________________________

номер договора, дата)

в размере ___________________________ в том числе НДС __________________________

(сумма цифрами и прописью)

(сумма цифрами и прописью)

Векселя передал ___________________

_____________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

М.П.

Векселя принял ___________________

_____________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

М.П.


УТВЕРЖДЕНО Постановление Комитета
по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь 02.03.2006 № 03/П

ИНСТРУКЦИЯ
о порядке приобретения крупных пакетов акций открытых акционерных обществ, а также приобретения акций открытых акционерных обществ, сопровождающегося заверением предложения о покупке акций

1. Инструкция о порядке приобретения крупных пакетов акций открытых акционерных обществ, а также приобретения акций открытых акционерных обществ, сопровождающегося заверением предложения о покупке акций (далее – Инструкция), разработана в соответствии с Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 года «О ценных бумагах и фондовых биржах» (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., № 11, ст. 194).

2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок приобретения крупных пакетов простых акций открытых акционерных обществ (далее – акции), а также порядок приобретения акций, сопровождающегося заверением предложения о покупке акций, обращенного ко всем акционерам.

3. В настоящей Инструкции применяются следующие термины и их определения:

крупный пакет акций – количество акций одного эмитента, находящихся в собственности акционера, составляющее пять и более процентов от их общего количества;

контрольный пакет акций – количество акций одного эмитента, находящихся в собственности акционера, составляющее более 50 процентов от их общего количества;

предложение о покупке акций, обращенное ко всем акционерам (далее – предложение о покупке акций), – любое сообщение о покупке акций в средствах массовой информации или иное объявление, доступное для обозрения неопределенному кругу лиц.

4. Любое лицо, ставшее владельцем крупного пакета акций, в течение пяти рабочих дней после фиксации права собственности на них должно сообщить о таком приобретении в Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь (далее – Комитет по ценным бумагам), открытому акционерному обществу «Белорусская валютно-фондовая биржа» (далее – биржа), если акции данного эмитента обращаются на бирже, а также эмитенту. Аналогичные требования предъявляются в случае, если такое лицо стало владельцем каждых дополнительных пяти процентов акций данного эмитента.

5. Сообщение о приобретении крупного пакета акций представляется в письменном виде и должно содержать:

полное наименование и местонахождение (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество, место жительства (в соответствии с паспортными данными – для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) нового владельца крупного пакета акций;

полное наименование и местонахождение (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество, место жительства (в соответствии с паспортными данными – для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) предыдущего владельца крупного пакета акций либо соответствующие данные о каждом из предыдущих владельцев акций, составивших в совокупности крупный пакет акций (за исключением сделок, совершенных на биржевом рынке);

полное наименование и местонахождение эмитента, акции которого приобретены;

номинальную стоимость одной акции;

цену (цены) приобретения акций (за исключением получения акций по договору дарения);

количество приобретенных акций;

общее количество имеющихся у нового владельца акций данного эмитента с учетом акций, приобретенных им в результате последней сделки, долю (в процентах) в уставном фонде эмитента после совершения сделки;

наименование профессионального участника рынка ценных бумаг (далее – профучастник), зарегистрировавшего сделку (сделки), дату и номер регистрации.

6. В случае отсутствия в тексте сообщения необходимых сведений сообщение возвращается заявителю и считается неполученным.

7. Эмитент сообщает обо всех совершаемых им сделках с акциями собственного выпуска в Комитет по ценным бумагам и на биржу, к торгам на которой допущены его акции, если объем операций составил более пяти процентов выпущенных им акций.

8. Биржа раскрывает к всеобщему сведению получаемую информацию в двухдневный срок с момента ее получения в объеме и порядке, определяемым биржей по согласованию с Комитетом по ценным бумагам.

9. Эмитент, лица, имеющие доступ к конфиденциальной информации эмитента в соответствии со статьей 40 Закона Республики Беларусь «О ценных бумагах и фондовых биржах», лица, намеревающиеся приобрести контрольный пакет акций, вправе приобретать акции данного эмитента только после заверения предложения о покупке акций в Комитете по ценным бумагам и его публикации либо объявления иным образом.

10. Лицо, намеревающееся приобрести контрольный пакет акций, должно опубликовать текст заверенного предложения в республиканских средствах массовой информации.

11. Покупка акций осуществляется только с участием профучастника на основании заключенного с ним договора поручения, комиссии либо иного гражданско-правового договора.

12. Представление в Комитет по ценным бумагам заявления о заверении текста предложения о покупке акций, подписанного лицом, намеревающимся сделать подобное предложение, осуществляет только профучастник, действующий на основании соответствующего договора от имени указанного лица.

13. К заявлению о заверении предложения о покупке акций прилагается текст предложения о покупке акций, подписанный лицом, намеревающимся сделать подобное предложение, в двух экземплярах.

14. Текст заверяемого предложения о покупке акций должен содержать следующие сведения:

полное наименование и местонахождение (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество, место жительства (в соответствии с паспортными данными – для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) покупателя акций;

полное наименование, местонахождение эмитента, акции которого приобретаются;

цель приобретения акций (указывается эмитентом);

количество акций, которое намеревается приобретать покупатель.

При отсутствии указания на количество акций в предложении о покупке акций считается, что заявитель обязуется приобретать все акции у всех предложивших по цене не ниже указанной в предложении;

цену, по которой покупатель намерен приобретать акции;

сроки, форму и порядок оплаты акций;

адрес, по которому будут заключаться договоры купли-продажи акций;

даты начала и окончания покупки акций. Срок покупки акций должен быть не более шести месяцев с даты опубликования (объявления) предложения о покупке акций.

15. Текст предложения о покупке акций заверяется в Комитете по ценным бумагам в течение десяти рабочих дней, при этом один экземпляр возвращается профучастнику, представившему заявление.

16. Комитет по ценным бумагам вправе запрашивать у государственных органов и организаций дополнительные сведения, необходимые для принятия решения о заверении текста предложения о покупке акций. При необходимости получения дополнительных сведений срок заверения текста предложения о покупке акций продлевается на пять рабочих дней.

17. Комитет по ценным бумагам может отказать в заверении предложения о покупке акций в случае:

отсутствия в предложении о покупке акций сведений, указанных в пункте 14 настоящей Инструкции;

нарушений лицом, намеревающимся сделать предложение о покупке акций, законодательства о ценных бумагах.

Отказ по причине нецелесообразности не допускается.

18. Заверение текста предложения о покупке акций не требуется при приобретении:

на аукционе (конкурсе) акций, принадлежащих государству;

эмитентом акций собственного выпуска с целью последующего отчуждения таких акций государству;

эмитентом акций собственного выпуска у юридического лица, индивидуального предпринимателя, находящегося в процессе ликвидации (прекращения деятельности).

УТВЕРЖДЕНО Постановление Комитета
по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь 02.03.2006 № 03/П

ИНСТРУКЦИЯ
о порядке осуществления профессиональной деятельности
по ценным бумагам

ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Инструкция о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам (далее – Инструкция) разработана в соответствии с Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 года «О ценных бумагах и фондовых биржах» (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., № 11, ст. 194), Декретом Президента Республики Беларусь от 14 июля 2003 г. № 17 «О лицензировании отдельных видов деятельности» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., № 79, 1/4779) и Положением о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, утвержденным постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 20 октября 2003 г. № 1380 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., № 121, 5/13258).

2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее – профучастник) профессиональной деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг брокерскую и (или) дилерскую деятельность.

3. В настоящей Инструкции применяются следующие термины и их определения:

брокерская деятельность – посредническая деятельность профучастника (далее – брокер) по совершению сделок с ценными бумагами за счет клиента в качестве поверенного или комиссионера;

дилерская деятельность – коммерческая деятельность профучастника (далее – дилер) по совершению сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с правом одновременной покупки и продажи ценных бумаг, в том числе на условиях публичного объявления;

клиент – лицо, заключившее с профучастником договор, регламентирующий условия, перечень и порядок предоставления ему услуг на рынке ценных бумаг;

сделка РЕПО – сделка по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный договором срок по цене, установленной этим договором при заключении первой части такой сделки;

публичное объявление – предложение неограниченному кругу лиц о покупке и (или) продаже ценных бумаг по фиксированным ценам в определенный период времени, обеспечивающее возможность лицам, намеревающимся совершить сделку, ознакомиться с условиями сделки до ее совершения;

оператор счета «депо» – брокер, профучастник, осуществляющий деятельность по организации торговли ценными бумагами, не являющийся депонентом по данному счету «депо», но имеющий право на основании договора поручения с депонентом и в рамках полномочий, установленных этим договором, подписывать и передавать в депозитарий поручения «депо» на перевод ценных бумаг с данного счета «депо».

ГЛАВА 2
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

4. Брокер вправе:

совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;

проводить размещение ценных бумаг эмитента;

оказывать услуги по оформлению договоров и регистрации сделок с ценными бумагами;

оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по оценке ценных бумаг;

проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных бумаг;

оказывать услуги по информационному обеспечению участников рынка ценных бумаг;

выполнять функции оператора счета «депо»;

выполнять прочие работы и услуги, связанные с осуществлением брокерской деятельности, не противоречащие законодательству.

5. При заключении договора с клиентом брокер обязан по требованию клиента:

представить ему копию свидетельства о государственной регистрации профучастника;

ознакомить его с документами, дающими право на осуществление брокерской деятельности (специальным разрешением (лицензией) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее – лицензия), квалификационными аттестатами сотрудников), с размерами вознаграждения брокеру за оказание услуг и суммами иных платежей.

6. Во исполнение договора поручения или комиссии брокер может совершать сделки с третьими лицами как на биржевом рынке (только по договору комиссии), так и на внебиржевом рынке.

7. Существенными условиями договора поручения или комиссии являются:

полное наименование, местонахождение (для юридического лица), фамилия, имя, отчество, место жительства (в соответствии с паспортными данными для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) сторон договора;

наименование ценных бумаг с указанием их вида и категории;

наименование юридического лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг;

предельные уровни (минимальный и (или) максимальный) цены, при которой возможно исполнение сделки;

сроки и условия перехода права собственности на ценные бумаги;

сроки, форма и порядок расчетов по данному договору;

размер, форма и порядок получения брокером вознаграждения;

ответственность сторон в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения ими своих обязательств;

сроки, форма и порядок предоставления брокером клиенту информации об исполнении договора, а также сроки урегулирования разногласий по исполнению договора;

иные условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.

8. Расторжение договора поручения или комиссии не влечет расторжение ранее совершенных брокером во исполнение данного договора сделок с ценными бумагами.

9. В случае расторжения договора поручения или комиссии стороны подписывают акт сверки расчетов по договору (далее – акт сверки), в соответствии с которым брокер обязан в срок, установленный договором, вернуть клиенту:

денежные средства и (или) ценные бумаги, полученные и не использованные для совершения сделок;

денежные средства и (или) передать ценные бумаги, полученные по исполненным сделкам;

доверенность (при наличии).

10. Брокер обязан:

сохранять коммерческую тайну обо всех сделках, совершенных во исполнение договора поручения или комиссии, а также сохранять в тайне сведения о таких сделках;

требовать от представителей клиента подтверждения их полномочий на представление интересов клиента;

действовать на наиболее выгодных для клиента условиях;

исполнять поручения клиента в порядке их поступления в полном соответствии с полученными от него указаниями;

уведомлять клиента о приостановлении действия лицензии или ее аннулировании в срок не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия или аннулирования лицензии;

в случае возникновения конфликта интересов (получение выгоды клиентом влечет обратный эффект для профучастника либо наоборот), в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиента о возникновении такого конфликта и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;

совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиента в приоритетном порядке по отношению к дилерской деятельности брокера.

11. Приобретенные брокером во исполнение договора поручения или комиссии ценные бумаги, выпущенные в виде записей на счетах, зачисляются на счет «депо» клиента. В случае поступления на счет «депо» брокера ценных бумаг клиента, полученных в результате сделок на биржевом рынке, брокер обязан не позднее следующего рабочего дня перечислить эти ценные бумаги на счет «депо» клиента, если иное не предусмотрено договором.

12. Не допускается использование брокером ценных бумаг клиента в период их нахождения у него без соответствующего распоряжения клиента кроме случаев, специально оговоренных в договоре поручения или комиссии.

13. В случаях, не противоречащих законодательству, и если иное не предусмотрено договором поручения или комиссии, брокер имеет право получить из поступивших в его распоряжение денежных средств клиента причитающееся ему по договору поручения или комиссии вознаграждение. Иное использование брокером денежных средств клиента, находящихся на его счетах, без распоряжения клиента не допускается, кроме случаев, специально оговоренных в договоре поручения или комиссии.

14. В случае аннулирования лицензии брокера, с которым заключен договор поручения или комиссии, стороны подписывают акт сверки, в соответствии с которым в срок не позднее пяти рабочих дней с момента аннулирования лицензии брокер обязан вернуть клиенту:

денежные средства и (или) ценные бумаги, полученные и не использованные для совершения сделок;

денежные средства и (или) ценные бумаги, полученные по исполненным сделкам;

доверенность (при наличии).

В случае приостановления действия лицензии вышеперечисленные действия осуществляются по требованию клиента не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия лицензии.

ГЛАВА 3
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

15. Дилер вправе:

совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;

до совершения сделок с ценными бумагами на внебиржевом рынке делать публичное объявление в котировочной автоматизированной системе биржи и (или) в средствах массовой информации. Право на одновременное публичное объявление фиксированных цен покупки и продажи ценных бумаг имеет только дилер;

оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по оценке ценных бумаг;

проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных бумаг;

выполнять прочие работы и услуги, связанные с осуществлением дилерской деятельности, не противоречащие законодательству.

16. Лицо, заинтересованное в сделке, до момента совершения сделки должно иметь возможность доступа к информации, содержащейся в публичном объявлении дилера.

17. Дилер обязан:

по требованию контрагента до совершения сделки ознакомить его с лицензией и квалификационными аттестатами сотрудников;

совершать сделки с ценными бумагами на условиях публичного объявления в течение указанного в нем срока.

18. К дилерской деятельности не относятся:

покупка ценных бумаг при условии их последующей продажи не ранее 30 дней с даты покупки;

покупка и продажа ценных бумаг при посредничестве профучастника (в соответствии с договором поручения, комиссии или доверительного управления).

ГЛАВА 4
УЧЕТ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФУЧАСТНИКОМ

19. Профучастник обязан вести раздельный учет собственных и принадлежащих клиенту денежных средств и ценных бумаг, находящихся в его распоряжении. Учет денежных средств и ценных бумаг клиента ведется отдельно по клиентам и заключенным с ними договорам в порядке, установленном законодательством.

20. Подлежат обособленному учету:

сделки, совершенные профучастником от своего имени и за свой счет;

договоры поручения, комиссии;

сделки, совершенные во исполнение договоров поручения, комиссии;

сделки, совершенные на внебиржевом рынке, зарегистрированные профучастником, по которым профучастник не выступает стороной по сделке.

21. Учет осуществляется профучастником в хронологическом порядке путем регистрации в учетных регистрах (далее – журнал) согласно приложениям 1–4.

Профучастник имеет право вносить в журналы дополнительную информацию.

22. Профучастник ведет журналы на бумажном носителе.

Журналы на бумажном носителе должны быть пронумерованы, прошнурованы и скреплены печатью инспекции по ценным бумагам Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь по территориальной принадлежности профучастника.

Журналы хранятся профучастником бессрочно.

23. При условии принятия профучастником мер по предотвращению несанкционированного доступа к информации, содержащейся в журналах, и раскрытия сведений, относящихся к коммерческой тайне участников сделок, допускается ведение журналов в электронном виде (далее – электронный журнал).

При ведении электронных журналов профучастник ежедневно отражает суммарные данные по совершенным (зарегистрированным) сделкам в соответствующих журналах на бумажном носителе. Еженедельные распечатки электронного журнала с отражением совершенных (зарегистрированных) сделок должны быть сброшюрованы по периодам времени, заверены подписями уполномоченных лиц профучастника и скреплены его печатью.

24. Все обособленные подразделения (филиалы) профучастника (далее – филиалы) ведут журналы на бумажном носителе.

25. Ведение электронных журналов филиалами допускается при соблюдении требований и в порядке, предусмотренном пунктом 23 настоящей Инструкции.

26. Журналы филиалов на бумажном носителе должны быть пронумерованы, прошнурованы, подписаны уполномоченными лицами профучастника и скреплены его печатью. Итоговые данные не реже одного раза в месяц передаются филиалами для включения в журнал на бумажном носителе профучастника.

27. Договоры и иные документы, сопровождающие сделки (в том числе копии переданных/полученных векселей), хранятся профучастником не менее 5 лет и должны представляться по требованию Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь и иных уполномоченных республиканских органов государственного управления в порядке, установленном законодательством.

Приложение 1 к Инструкции о порядке
осуществления
профессиональной
деятельности
по ценным бумагам

ЖУРНАЛ
учета сделок с ценными бумагами
_____________________________________________

(наименование профучастника)


п/п

Номер и вид дого-
вора

Дата заклю-
чения дого-
вора

Вид и кате-
гория цен-
ных бумаг

Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг (для бездокументарных ценных бумаг) либо серии и номера ценных бумаг (для документарных ценных бумаг)

Наимено-
вание лица, осущест-
вившего выпуск (выдачу) ценных бумаг

Наимено-
вание (для юриди-
ческого лица) либо фамилия, инициалы (для физического лица) контрагента

Цена одной ценной бумаги (руб.)

Коли-чество ценных бумаг (шт.)

Сумма дого-
вора (руб.)

Форма оплаты

Фамилия, инициалы сотрудника, осуществив-
шего учетную запись

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

Приложение 2 к Инструкции о порядке
осуществления
профессиональной
деятельности
по ценным бумагам

ЖУРНАЛ
учета договоров поручения, комиссии на выполнение операций с ценными бумагами
____________________________________________________

(наименование профучастника)


п/п

Номер договора

Вид договора (поручение, комиссия)

Дата заключения договора

Срок действия договора

Наименование (для юридического лица) либо фамилия, инициалы (для физического лица) клиента

Место-
нахождение (место жительства), телефон, факс клиента

Вид поручения (вид сделки)

Фамилия, инициалы сотрудника, осуществившего учетную запись

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Приложение 3 к Инструкции о порядке
осуществления
профессиональной
деятельности
по ценным бумагам

ЖУРНАЛ
учета сделок с ценными бумагами, совершенных
во исполнение договоров поручения, комиссии
_____________________________________________________

(наименование профучастника)


п/п

Номер и вид договора, на основании которого произошел переход права собствен-
ности на ценные бумаги

Дата зак-люче-
ния дого-
вора

Вид и кате-
гория цен-
ных бумаг

Номер государст-венной регистрации выпуска ценных бумаг (для бездоку-
ментарных ценных бумаг) либо серии и номера ценных бумаг (для докумен-
тарных ценных бумаг)

Наимено-
вание лица, осущест-
вившего выпуск (выдачу) ценных бумаг

Наименование (для юридического лица) либо фамилия, инициалы (для физического лица) владельца

Цена одной цен-
ной бума-
ги (руб.)

Коли-
чество ценных бумаг (шт.)

Сум-
ма дого-
вора (руб.)

Фор-
ма опла-
ты

Номер, вид и дата заклю-
чения договора (пору-
чения, комиссии), во исполне-
ние которого совершена сделка

Фамилия, иници-
алы сотруд-
ника, осущест-
вившего учетную запись

преды-
дущего

нового

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

Приложение 4 к Инструкции о порядке
осуществления
профессиональной
деятельности
по ценным бумагам

ЖУРНАЛ
регистрации сделок с ценными бумагами
___________________________________________________

(наименование профучастника)


п/п

Номер и вид договора, на основании которого произошел переход права собствен-
ности на ценные бумаги

Дата заклю-
чения дого-
вора

Вид и кате-
гория цен-
ных бумаг

Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг (для бездокумен-
тарных ценных бумаг) либо серии и номера ценных бумаг (для документарных ценных бумаг)

Наимено-
вание лица, осущест-
вившего выпуск (выдачу) ценных бумаг

Наименование (для юридического лица) либо фамилия, инициалы (для физического лица) владельца

Цена одной ценной бумаги (руб.)

Коли-
чество ценных бумаг (шт.)

Сум-
ма дого-
вора (руб.)

Фор-
ма опла-
ты

Фамилия, иници-
алы сотруд-
ника, осущест-
вившего регистра-
цию

предыдущего

нового

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13