Об утверждении Инструкции по выпуску, размещению и погашению облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 25 апреля 2007 г. № 95

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

25 апреля 2007 г. № 95

Об утверждении Инструкции по выпуску, размещению и погашению облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц

На основании статей 26 и 55 Банковского кодекса Республики Беларусь и подпункта 1.1 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг» Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию по выпуску, размещению и погашению облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц.

2. Настоящее постановление вступает в силу 15 мая 2007 г.

Исполняющий обязанности Председателя Правления

П.В.Каллаур

СОГЛАСОВАНО

Заместитель Премьер-министра
Республики Беларусь

А.В.Кобяков

05.05.2007

СОГЛАСОВАНО

Председатель Комитета
государственного контроля
Республики Беларусь

З.К.Ломать

05.05.2007

СОГЛАСОВАНО

Министр финансов
Республики Беларусь

Н.П.Корбут

05.05.2007

УТВЕРЖДЕНО Постановление Правления
Национального банка
Республики Беларусь 25.04.2007 № 95

ИНСТРУКЦИЯ
по выпуску, размещению и погашению облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц

ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящая Инструкция по выпуску, размещению и погашению облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц (далее – Инструкция) разработана на основании статей 26 и 55 Банковского кодекса Республики Беларусь и подпункта 1.1 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 71, 1/7529) и определяет порядок выпуска, размещения и погашения облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц (далее – облигации) и выплаты купонного дохода по ним.

2. Облигации эмитируются Национальным банком Республики Беларусь (далее – Национальный банк) в рамках проведения денежно-кредитной политики Республики Беларусь.

3. Облигации являются именными ценными бумагами, номинальная стоимость которых выражена в свободноконвертируемой валюте. Национальный банк осуществляет выпуск, размещение, выплату купонного дохода и погашение выпусков облигаций и обязуется возвратить их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по ним.

Купонный доход (купон) устанавливается в виде процента к номинальной стоимости облигаций и выплачивается в порядке, устанавливаемом Инструкцией.

4. Облигации выпускаются в бездокументарной форме (в виде записей на счетах).

5. Размещение, погашение облигаций и выплата купонного дохода по ним осуществляются в свободноконвертируемой валюте, в которой выражена их номинальная стоимость.

6. Порядок обращения облигаций на вторичном рынке устанавливается Национальным банком отдельно для каждого выпуска.

7. Депозитарный учет прав на облигации может осуществляться только уполномоченными депозитариями. Уполномоченный депозитарий – депозитарий, являющийся таковым в соответствии с законодательством Республики Беларусь.

8. Владельцами облигаций являются юридические лица (резиденты и нерезиденты Республики Беларусь).

Для целей настоящей Инструкции инвесторами облигаций являются юридические лица, владеющие облигациями либо изъявившие желание приобрести облигации.

Инвесторы, владеющие облигациями, в предусмотренном настоящей Инструкцией порядке имеют право на получение номинальной стоимости облигаций при их погашении, купонного дохода по ним или определенной Национальным банком суммы денежных средств при досрочном погашении.

ГЛАВА 2
ВЫПУСК И РАЗМЕЩЕНИЕ ОБЛИГАЦИЙ

9. Основанием для проведения выпуска облигаций является решение заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность главного управления монетарных операций Национального банка, в котором устанавливаются основные параметры выпуска облигаций.

10. На каждый выпуск облигаций не позднее чем за 1 рабочий день до дня размещения Национальный банк оформляет глобальный сертификат облигаций по форме, установленной согласно приложению 1 к настоящей Инструкции, и передает его в центральный депозитарий, определенный законодательством Республики Беларусь, в день его оформления.

11. Основными параметрами выпуска являются:

регистрационный номер выпуска облигаций;

наименование свободноконвертируемой валюты, в которой номинированы облигации;

объем выпуска облигаций;

номинальная стоимость одной облигации;

дата выпуска облигаций;

сроки размещения облигаций;

цена продажи одной облигации;

дата погашения облигаций;

срок обращения облигаций;

количество купонов;

даты выплаты купонного дохода;

процентная ставка по купонам;

время (срок) подачи заявок для участия в первичном размещении;

другие сведения, связанные с выпуском облигаций.

12. Национальный банк информирует инвесторов облигаций о параметрах предстоящего выпуска облигаций с использованием электронных документов и (или) средств массовой информации не позднее чем за 1 рабочий день до дня размещения облигаций.

13. Первичное размещение облигаций проводится с использованием программно-технического комплекса Национального банка (далее – программно-технический комплекс).

Программно-технический комплекс – совокупность программных и технических средств, установленных в Национальном банке и обеспечивающих проведение размещения облигаций. Программно-технический комплекс предназначен для формирования и передачи (приема) по каналам телекоммуникации электронных документов (сообщений), организации их обработки и хранения. Подлинность передаваемых программно-техническим комплексом документов (сообщений) обеспечивается электронной цифровой подписью с использованием личного ключа подписи уполномоченного представителя инвестора.

Уполномоченный представитель инвестора – физическое лицо, получившее доверенность от инвестора облигаций на осуществление от его имени операций с облигациями.

Электронный документ (сообщение) – информация, зафиксированная на машинном носителе и соответствующая требованиям, установленным Законом Республики Беларусь от 10 января 2000 года «Об электронном документе» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 7, 2/132), и форматам сообщений электронного документооборота рынка ценных бумаг.

Термины «электронная цифровая подпись» и «личный ключ подписи» применяются в значениях, определенных Законом Республики Беларусь «Об электронном документе».

14. В день размещения в течение времени, установленного Национальным банком для подачи заявок, уполномоченный представитель инвестора осуществляет ввод заявки в программно-технический комплекс с удаленного терминала или терминала, установленного в Национальном банке.

Терминал – рабочее место инвестора облигаций, расположенное в Национальном банке и предназначенное для ввода заявок в программно-технический комплекс.

Удаленный терминал – рабочее место инвестора облигаций, расположенное вне Национального банка и предназначенное для ввода заявок в программно-технический комплекс.

Заявка, введенная с удаленного терминала, должна иметь форму электронного документа. Электронный документ формируется и передается с использованием комплекса программно-технических средств и системы телекоммуникаций. Подлинность электронного документа подтверждается путем применения электронной цифровой подписи с использованием личного ключа подписи уполномоченного представителя инвестора.

Вопросы доставки и защищенности электронных документов, использования электронной цифровой подписи регулируются договором о применении средств криптографической защиты информации в системе электронного документооборота и законодательством Республики Беларусь.

Электронные документы и иная информация, связанная с электронным документооборотом по выпуску, размещению и погашению облигаций, хранятся в Национальном банке в течение 3 лет.

В случае отсутствия у инвестора облигаций технической возможности для осуществления электронного документооборота, а также при возникновении у Национального банка или инвестора облигаций технических неполадок и/или появлении форс-мажорных обстоятельств, не позволяющих осуществить передачу информации с использованием электронного документооборота, передача данных осуществляется на бумажном носителе в сроки, установленные Национальным банком.

15. Заявка на приобретение облигаций подается инвестором облигаций Национальному банку по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции. При наличии облигаций у Национального банка последний блокирует их на своем счете «депо» за этим инвестором облигаций, после чего в течение одного рабочего дня заключается договор на покупку данных облигаций по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции. Инвестор облигаций перечисляет денежные средства в размере общей стоимости приобретенных облигаций на корреспондентский счет эмитента в сроки, предусмотренные заключенным договором.

16. Размещение облигаций осуществляется в сроки, установленные Национальным банком. При принятии решения о размещении облигаций в течение срока обращения цена облигации рассчитывается исходя из текущей стоимости облигаций. Формула расчета текущей стоимости облигации:

Тс = Р + Д,

где Тс – текущая стоимость облигации;

Р – номинальная стоимость облигации;

Д – накопленный купонный доход.

Расчет накопленного купонного дохода производится с начала купонного периода. Купонный период – установленный Национальным банком период, за который начисляется купонный доход.

Формула расчета накопленного купонного дохода

Д = С x (d / di),

где Д – накопленный купонный доход;

С – сумма, выплачиваемая за купонный период;

d – количество дней, прошедших с начала купонного периода;

di – количество дней между датой выплаты предыдущего купонного дохода (либо датой выпуска) и датой выплаты последующего купонного дохода.

Формула расчета суммы, выплачиваемой за купонный период:

С = Р x К / (n x 100),

где С – сумма, выплачиваемая за купонный период;

Р – номинальная стоимость облигации;

n – количество купонов;

К – годовая процентная ставка.

17. Если денежные средства, предусмотренные пунктом 15 настоящей Инструкции, не поступили на корреспондентский счет Национального банка в сроки, предусмотренные договором, облигации могут быть заблокированы Национальным банком на счете «депо» за другим инвестором облигаций.

18. В течение 1-го рабочего дня после поступления денежных средств на корреспондентский счет Национального банка последний переводит облигации на счет «депо» инвестора облигаций в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.

19. Право собственности инвестора облигаций на облигации возникает с момента их зачисления на счет «депо» инвестора облигаций, открытый в уполномоченном депозитарии, и подтверждается выпиской о состоянии этого счета «депо».

ГЛАВА 3
ВЫПЛАТА КУПОННОГО ДОХОДА ПО ОБЛИГАЦИЯМ

20. Доход по первому купону рассчитывается с даты, следующей за днем выпуска облигаций, до даты его выплаты, указанной в глобальном сертификате, включительно. Доход по последующим купонам, включая последний, начисляется с даты, следующей за днем выплаты предшествующего купонного дохода, указанной в глобальном сертификате, до даты выплаты купонного дохода (даты погашения – по последнему купону) включительно.

21. Уполномоченный депозитарий не позднее чем за три рабочих дня до наступления даты выплаты купонного дохода представляет Национальному банку заявку на выплату купонного дохода по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции.

22. Национальный банк за 1 рабочий день до наступления даты выплаты купонного дохода осуществляет расчеты с инвестором облигаций по выплатам купонного дохода по облигациям.

Датой исполнения Национальным банком обязательства по выплате купонного дохода является дата списания свободноконвертируемой валюты с корреспондентского счета Национального банка.

ГЛАВА 4
ПОГАШЕНИЕ (ДОСРОЧНОЕ ПОГАШЕНИЕ) ОБЛИГАЦИЙ

23. Уполномоченный депозитарий не позднее чем за 3 рабочих дня до наступления срока погашения облигаций представляет Национальному банку заявку на погашение облигаций и выплату последнего купонного дохода по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции.

24. Национальный банк за 1 рабочий день до указанной в глобальном сертификате даты погашения облигаций перечисляет денежные средства инвесторам облигаций в сумме номинальной стоимости облигаций, а также последнего купонного дохода по ним.

Датой исполнения Национальным банком обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций и последнего купонного дохода является дата списания свободноконвертируемой валюты с корреспондентского счета Национального банка.

25. Национальный банк в случае обращения инвестора облигаций с предложением о досрочном погашении облигаций осуществляет его по текущей стоимости, но не позднее чем за 5 рабочих дней до выплаты очередного купонного дохода. Расчет текущей стоимости облигаций производится в порядке, установленном в пункте 16 настоящей Инструкции.


Приложение 1 к Инструкции по выпуску,
размещению и погашению
облигаций Национального
банка Республики Беларусь
с купонным доходом,
номинированных в
свободноконвертируемой
валюте, для юридических лиц

ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ № _____
выпуска № ____ облигаций Национального банка
Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных
в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц

Настоящий глобальный сертификат оформлен на весь выпуск № ___ облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц (далее – облигации).

Облигации размещаются и погашаются в соответствии с Инструкцией по выпуску, размещению и погашению облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 25 апреля 2007 г. № 95.

Регистрационный номер выпуска облигаций _________________________________

Объем выпуска облигаций _______________ ________________________________

(цифрами)

(прописью)

Номинальная стоимость одной облигации ___________ ________________________

(цифрами)

(прописью)

Наименование свободноконвертируемой валюты, в которой номинированы облигации __________________________________________________________________

Цена за одну облигацию:

с «__» ___ г. по «__» ___ г. ____________ ___________

с «__» ___ г. по «__» ___ г. ____________ ___________

с «__» ___ г. по «__» ___ г. ____________ ___________

Дата выпуска облигаций «__» ___________ ____ г.

Сроки размещения облигаций с «__» ________ ____ г. по «__» _______ ____ г.

Дата погашения облигаций «__» ________ ____ г.

Количество купонов ________________________

Даты выплаты купонного дохода: по первому купону «__» ______ ____ г.

по второму купону «__» _________ ____ г.

Процентная ставка по каждому купону устанавливается в размере ____ % годовых.

Срок обращения облигаций ________________________________________________

Форма выпуска – бездокументарная в виде записей на счетах.

Порядок обращения облигаций на вторичном рынке ____________________________

Облигации предоставляют своим владельцам право на получение номинальной стоимости облигаций при их погашении и на получение купонного дохода, выплачиваемого в порядке, установленном Национальным банком, а также на досрочное погашение облигаций.

Владельцами облигаций являются юридические лица – нерезиденты и резиденты Республики Беларусь.

Уполномоченное должностное лицо
Национального банка Республики Беларусь

______________

________________

(подпись)

(И.О.Фамилия)

М.П.

Приложение 2 к Инструкции по выпуску,
размещению и погашению
облигаций Национального
банка Республики Беларусь
с купонным доходом,
номинированных в
свободноконвертируемой
валюте, для юридических лиц

ЗАЯВКА
на приобретение облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц

Инвестор облигаций в лице _______________________________________________

номер счета «депо» ___________ в уполномоченном депозитарии _____________________ выражает желание приобрести у Национального банка облигации Национального банка с купонным доходом, номинированные в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц:

выпуск № _________

цена облигации (в валюте номинала) _________________________________________

количество облигаций (шт.) _______________________________________________

объем покупки (в валюте номинала) _________________________________________

Инвестор облигаций согласен с условиями проведения размещения, принимает на себя все обязанности, вытекающие из Инструкции по выпуску, размещению и погашению облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц.

Дата и время подачи заявки «__» _________ ____ г. ________________

(время)

Уполномоченный представитель инвестора

______________

________________

(подпись)

(И.О.Фамилия)

М.П.

___________________

(дата)

Приложение 3 к Инструкции по выпуску,
размещению и погашению
облигаций Национального
банка Республики Беларусь
с купонным доходом,
номинированных в
свободноконвертируемой
валюте, для юридических лиц

ДОГОВОР № __

г. Минск

«__» ________ ____ г.

Национальный банк Республики Беларусь, именуемый в дальнейшем «Эмитент», в лице _______________________________________________________________________

действующего на основании ___________________________________________________

с одной стороны, и ______________________________________ именуемый в дальнейшем «Инвестор», в лице __________________ действующего на основании _________________ с другой стороны, далее – Стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.

Предмет и цель договора

1. Настоящий договор разработан в соответствии с Инструкцией по выпуску, размещению и погашению облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц (далее – Инструкция), утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 25 апреля 2007 г. № 95.

2. В соответствии с настоящим договором Эмитент обязуется перечислить на счет «депо» Инвестора облигации Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированные в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц (далее – облигации) в количестве и по цене, указанным в настоящем договоре, а также погасить их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по ним, а Инвестор – перечислить денежные средства в счет покупки облигаций в сроки и в размере, установленные в настоящем договоре.

3. Реквизиты облигаций:

регистрационный номер выпуска облигаций __________________________________

номинальная стоимость одной облигации ____________________________________

(указать цифрами и прописью)

количество облигаций ____________________________________________________

(указать цифрами и прописью)

общая стоимость облигаций по настоящему договору ___________________________

(указать цифрами и прописью)

дата покупки облигаций «__» ______________ ____ г.

4. Право собственности Инвестора на облигации возникает с момента их зачисления на счет «депо» Инвестора.

Обязанности Эмитента

5. При поступлении денежных средств на корреспондентский счет Эмитента в счет оплаты облигаций зачислить в течение _____ дней на счет «депо» Инвестора № _________ в уполномоченном депозитарии ___________ код _____ количество облигаций, указанное в пункте 3 настоящего договора.

6. За один рабочий день до наступления даты выплаты купонного дохода по облигациям перечислить на счет № ______________________________________________

(указать наименование банка и БИК банка)

Инвестора денежные средства в счет выплаты купонного дохода по заявке Инвестора, поданной уполномоченным депозитарием.

7. За один рабочий день до даты погашения облигаций перечислить на счет № _________________________________________________________________________

(указать наименование банка и БИК банка)

Инвестора денежные средства в счет погашения облигаций, а также денежные средства на выплату последнего купонного дохода согласно заявке Инвестора, поданной уполномоченным депозитарием.

Права Эмитента

8. Заблокировать облигации за другим Инвестором в случае непоступления на корреспондентский счет Эмитента денежных средств в сроки и в размере, установленные настоящим договором.

Обязанности Инвестора

9. Перечислить денежные средства на корреспондентский счет Эмитента № ________ в счет оплаты облигаций до «__» _______ 200_ г. в размере общей стоимости облигаций, указанном в пункте 3 настоящего договора.

10. Подать уполномоченному депозитарию заявку на выплату купонного дохода, а также заявку на погашение не позднее чем за три рабочих дня до наступления даты выплаты купонного дохода или срока погашения облигаций.

Права Инвестора

11. Получить номинальную стоимость облигаций при их погашении и купонный доход по облигациям в сроки, установленные настоящим договором.

12. Обратиться к Эмитенту с предложением о досрочном погашении облигаций по текущей стоимости, сложившейся в день обращения.

Ответственность Сторон

13. Инвестор несет ответственность за правильность ввода его уполномоченным представителем заявки, заполнения в ней цифровых данных – подаваемых предложений, сумм перечисленных денежных средств, номеров счетов и других реквизитов.

14. За несвоевременное перечисление Эмитентом денежных средств по выплате купонного дохода, а также по погашению облигаций Инвестору Эмитент уплачивает Инвестору пеню в размере ____ % от подлежащей к перечислению суммы за каждый день просрочки.

15. За несвоевременное перечисление Эмитентом облигаций на счет «депо» Инвестора Эмитент уплачивает пеню в размере ____ % за каждый день просрочки.

Порядок разрешения споров

16. Все споры или разногласия, возникающие между Сторонами по настоящему договору или в связи с ним, разрешаются путем переговоров между Сторонами.

17. В случае невозможности достижения согласия путем переговоров споры рассматриваются в судебном порядке в соответствии с законодательством.

Срок действия договора и прочие условия

18. Настоящий договор вступает в силу с момента подписания и действует до полного выполнения Сторонами своих обязательств по настоящему договору.

В случае неперечисления Инвестором денежных средств в размере общей стоимости облигаций в сроки, установленные пунктом 9 настоящего договора, договор считается расторгнутым.

19. Изменения и дополнения к настоящему договору имеют силу только в том случае, если они составлены в письменной форме и подписаны обеими Сторонами.

20. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим договором, Стороны руководствуются законодательством Республики Беларусь.

21. Настоящий договор составлен в 2 экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон.

Адреса Сторон

Эмитент:

Национальный банк Республики Беларусь,

220008, г. Минск, пр-т Независимости, 20.

Инвестор: ___________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

Эмитент

Инвестор

_____________

__________________

_____________

__________________

(подпись)

(И.О.Фамилия)

(подпись)

(И.О.Фамилия)

М.П.

М.П.

_____________

_____________

(дата)

(дата)

Приложение 4 к Инструкции по выпуску,
размещению и погашению
облигаций Национального
банка Республики Беларусь
с купонным доходом,
номинированных в
свободноконвертируемой
валюте, для юридических лиц

___________________________________________

(уполномоченный депозитарий)

ЗАЯВКА

на _________________________________________________________

(погашение, досрочное погашение, выплату купонного дохода по купону)

облигаций Национального банка Республики Беларусь с купонным доходом, номинированных в свободноконвертируемой валюте, для юридических лиц

Реквизиты инвестора облигаций ____________________________________________

(наименование инвестора облигаций, номер счета,

___________________________________________________________________________

наименование банка и БИК банка)

Количество ценных бумаг _________________ _______________________________

(цифрами)

(прописью)

Сумма денежных средств на выплату ________________ _______________________

(цифрами)

(прописью)

Руководитель банка

______________

__________________

(подпись)

(И.О.Фамилия)

М.П.

Главный бухгалтер банка

______________

__________________

(подпись)

(И.О.Фамилия)