Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 21 июня 2007 г. № 97

ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
21 июня 2007 г. № 97

Об утверждении Инструкции о порядке депозитарного учета прав на акции и облигации

На основании постановления Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. № 1585 «Вопросы Министерства финансов Республики Беларусь» Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке депозитарного учета прав на акции и облигации.

2. Пункт 3 постановления Министерства финансов Республики Беларусь от 22 ноября 2006 г. № 143 «О регулировании депозитарной деятельности» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., № 5, 8/15494) исключить.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты по вопросам депозитарной деятельности согласно приложению.

4. Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2007 г.

Пункт 1 настоящего постановления действует до вступления в силу подпункта 1.2 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 71, 1/7529).

Министр

Н.П.Корбут

Приложение
к постановлению
Министерства финансов
Республики Беларусь 21.06.2007 № 97

ПЕРЕЧЕНЬ
утративших силу нормативных правовых актов по вопросам депозитарной деятельности

1. Единые стандарты ведения и учета депозитарных операций в депозитарной системе Республики Беларусь, утвержденные Государственным комитетом по ценным бумагам Республики Беларусь 20 августа 1998 г. № 035/98 (Бюллетень нормативно-правовой информации, 1998 г., № 21).

2. Приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. № 29/П «Об утверждении Инструкции о порядке проведения депозитарных операций с именными ценными бумагами» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 13, 8/2074).

3. Постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 2 августа 2000 г. № 16/И «О внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке проведения депозитарных операций с именными ценными бумагами» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 82, 8/3889).

4. Постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 28 сентября 2000 г. № 19/П «Об утверждении Положения об электронном документообороте в депозитарной системе Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 108, 8/4308).

5. Постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 8 декабря 2000 г. № 29/И «О внесении дополнения в Инструкцию о порядке проведения депозитарных операций с именными ценными бумагами, утвержденную приказом Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. № 29/П» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., № 10, 8/4636).

6. Постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 14 февраля 2001 г. № 33/И «О внесении дополнения в Положение об электронном документообороте в депозитарной системе Республики Беларусь, утвержденное постановлением Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 28 сентября 2000 г. № 19/П» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., № 26, 8/5017).

7. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 5 ноября 2002 г. № 22/П «Об утверждении Инструкции о порядке проведения замены депозитария» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., № 136, 8/8820).

8. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 4 марта 2003 г. № 01/П «Об учете прав на акции акционерных обществ» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., № 33, 8/9248).

9. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 31 июля 2003 г. № 09/И «О внесении дополнений в Инструкцию о порядке проведения депозитарных операций с именными ценными бумагами, утвержденную приказом Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. № 29/П» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., № 94, 8/9906).

10. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 3 марта 2006 г. № 04/И «О внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке проведения замены депозитария» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 52, 8/14122).

11. Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 3 марта 2006 г. № 05/И «О внесении изменения в приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 9 декабря 1999 г. № 29/П» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 52, 8/14152).

УТВЕРЖДЕНО Постановление
Министерства финансов
Республики Беларусь 21.06.2007 № 97

ИНСТРУКЦИЯ
о порядке депозитарного учета прав на акции и облигации

ГЛАВА 1
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Инструкция о порядке депозитарного учета прав на акции и облигации (далее – Инструкция) разработана на основании Закона Республики Беларусь от 9 июля 1999 года «О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., № 56, 2/61).

Настоящая Инструкция устанавливает общие требования по организации и ведению депозитарного учета прав на именные эмиссионные ценные бумаги – акции и облигации (за исключением государственных облигаций и облигаций Национального банка Республики Беларусь) (далее – ценные бумаги), а также регулирует отношения между депозитариями, центральным депозитарием, их депонентами и эмитентами ценных бумаг.

2. Для целей настоящей Инструкции используются следующие термины и их определения:

анкета выпуска ценных бумаг – совокупность сведений о выпуске ценных бумаг, позволяющих идентифицировать ценные бумаги этого выпуска;

анкета депонента – совокупность сведений о лице, на имя которого открыт счет «депо», позволяющих идентифицировать это лицо;

баланс «депо» – отчет депозитария о состоянии балансовых счетов на определенную дату;

блокировка ценных бумаг – перевод ценных бумаг на отдельный раздел счета «депо», осуществляемый депозитарием с целью предотвращения списания этих ценных бумаг с данного счета «депо» без оснований, предусмотренных законодательством Республики Беларусь;

выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, имеющих одинаковый государственный регистрационный номер;

депозитарий – юридическое лицо, имеющее специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (при наличии составляющих работ и услуг – депозитарная деятельность) и установившее корреспондентские отношения с центральным депозитарием;

депозитарий эмитента – депозитарий, заключивший с эмитентом договор на депозитарное обслуживание эмитента;

депозитарный учет прав на ценные бумаги (далее – депозитарный учет) – непрерывная и сплошная фиксация информации о ценных бумагах, владельцах ценных бумаг, правах на ценные бумаги и обременениях (ограничениях) этих прав, передаче прав на ценные бумаги методом двойной записи в количественном выражении на счетах «депо»;

депонент – физическое или юридическое лицо, на имя которого в депозитарии открыт счет «депо» для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладает данное лицо;

запись на счете «депо» – минимальная единица депозитарного учета, представляющая собой зафиксированную с помощью программно-технических средств информацию о количестве ценных бумаг одного выпуска, в отношении которых их владелец обладает одинаковым объемом прав;

инициатор перевода ценных бумаг – лицо, подписавшее поручение «депо» на перевод ценных бумаг, или лицо, представившее в депозитарий документы, необходимые для осуществления перевода ценных бумаг, в случаях переводов, не требующих оформления поручения «депо»;

накопительный счет «депо» – счет «депо», открытый в депозитарии эмитента без заключения депозитарного договора между депозитарием эмитента и лицом, на имя которого открыт этот счет «депо»;

операционный день – промежуток времени в пределах одного рабочего дня депозитария, в течение которого депозитарий осуществляет депозитарные операции;

оператор счета «депо» – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую или клиринговую деятельность, имеющий право на основании договора с депонентом или на основании законодательства Республики Беларусь подписывать и передавать в депозитарий поручения «депо» на перевод ценных бумаг со счета «депо» или раздела счета «депо» этого депонента;

первичные документы – документы, представление которых в депозитарий (наличие которых у депозитария) является обязательным условием осуществления депозитарной операции;

перевод ценных бумаг – депозитарная операция, в результате осуществления которой происходит списание ценных бумаг с одного счета «депо» и зачисление их на другой счет «депо» либо списание ценных бумаг с одного раздела счета «депо» и зачисление их на другой раздел этого же счета «депо»;

план счетов синтетического депозитарного учета (далее – план счетов) – систематизированный перечень балансовых счетов, содержащий их описание и назначение;

поручение «депо» – документ, представленный в депозитарий (оформленный депозитарием) в соответствии с требованиями настоящей Инструкции для осуществления перевода ценных бумаг;

раздел счета «депо» – объединенная общим признаком, выраженным в наименовании раздела счета «депо» и описании его назначения, совокупность записей на счете «депо», особый порядок и условия изменения которых установлены настоящей Инструкцией и (или) регламентом депозитария;

расчетный депозитарий – депозитарий, осуществляющий переводы ценных бумаг по итогам биржевой торговли этими ценными бумагами в открытом акционерном обществе «Белорусская валютно-фондовая биржа» (далее – фондовая биржа);

справочник выпусков ценных бумаг – электронная база данных центрального депозитария, содержащая сведения о выпусках ценных бумаг, их эмитентах и депозитариях эмитентов.

3. Депозитарная система Республики Беларусь является двухуровневой и включает в себя центральный депозитарий и депозитарии, установившие корреспондентские отношения с центральным депозитарием. Центральный депозитарий может выполнять функции депозитария.

ГЛАВА 2
ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНИЗАЦИИ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА

4. Депозитарий должен разработать и утвердить регламент депозитария, определяющий условия осуществления депозитарной деятельности этим депозитарием.

Продолжительность операционного дня депозитария устанавливается руководителем депозитария.

Операционный день депозитария не может начинаться позднее и заканчиваться ранее операционного дня центрального депозитария.

Депозитарий обязан по требованию депонента ознакомить его с содержанием своего регламента, графиком работы депозитария и продолжительностью операционного дня депозитария и разъяснить порядок оформления поручений «депо» и иных документов для осуществления депозитарных операций.

5. Депозитарий должен иметь в наличии соответствующие программно-технические средства, позволяющие обеспечить выполнение требований настоящей Инструкции и законодательства Республики Беларусь к организации и ведению депозитарного учета.

Используемые депозитарием программно-технические средства должны обеспечивать выборку из учетных регистров депозитария информации обо всех депозитарных операциях за определенный период времени по каждому счету «депо» и ее вывод на бумажные носители.

6. В депозитарии должны быть предусмотрены меры по защите электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа и внесения несанкционированных изменений, а также обеспечено их резервное копирование в электронном виде по завершению каждого операционного дня.

7. Депозитарий обязан подключиться к системе телекоммуникаций, обеспечивающей депозитарный электронный документооборот.

8. В депозитарии должен быть обеспечен внутренний контроль за правильностью ведения депозитарного учета.

Процедуры внутреннего контроля за правильностью ведения депозитарного учета разрабатываются депозитарием самостоятельно и должны включаться в должностные инструкции работников депозитария.

ГЛАВА 3
ОБЩИЕ ПРИНЦИПЫ ДЕПОЗИТАРНОГО УЧЕТА

9. Централизованное хранение ценных бумаг и учет прав на ценные бумаги осуществляются открытым способом – без указания серий и номеров ценных бумаг.

10. Депозитарный учет включает в себя две взаимосвязанные составляющие: аналитический и синтетический депозитарный учет.

Для осуществления аналитического депозитарного учета в депозитариях и центральном депозитарии открываются счета «депо», подразделяемые в зависимости от их назначения на:

счета «депо» мест хранения;

счета «депо» юридических или физических лиц;

счета «депо» «Неустановленный владелец»;

клиринговые счета «депо».

Для осуществления синтетического депозитарного учета используются балансовые счета, с помощью которых фиксируются права на ценные бумаги и обременения (ограничения) этих прав. Ведение синтетического депозитарного учета осуществляется в соответствии с планом счетов согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.

11. Центральный депозитарий открывает счет «депо» места хранения, на котором фиксируется информация об общем количестве ценных бумаг, находящихся на централизованном хранении, и счета «депо» депозитариям, именуемые корреспондентскими счетами «депо» ЛОРО, на которых фиксируется информация о количестве ценных бумаг, учет прав на которые осуществляют эти депозитарии.

Депозитарий, установивший корреспондентские отношения с центральным депозитарием, открывает у себя счет «депо» места хранения, именуемый корреспондентским счетом «депо» НОСТРО, на котором должна фиксироваться информация о количестве ценных бумаг, идентичная информации, зафиксированной на корреспондентском счете «депо» ЛОРО, открытом на имя этого депозитария в центральном депозитарии.

В депозитариях и центральном депозитарии открываются счета «депо» юридическим или физическим лицам для фиксации информации о количестве ценных бумаг, правами на которые обладают данные лица.

Счета «депо» «Неустановленный владелец» открываются в центральном депозитарии и депозитариях в случаях, определенных настоящей Инструкцией и законодательством Республики Беларусь, для целей фиксации информации о количестве ценных бумаг, владелец которых не установлен по причине утраты (уничтожения) или несанкционированного изменения записей на счетах «депо» либо не может быть однозначно идентифицирован по причине несовпадения или отсутствия сведений о нем, содержащихся в учетных регистрах, а также для целей перевода ценных бумаг при проведении замены депозитария эмитента.

Клиринговые счета «депо» используются для целей фиксации передачи прав на ценные бумаги при осуществлении сделок с этими ценными бумагами через фондовую биржу.

12. В рамках счета «депо» открываются разделы счета «депо», каждому из которых соответствует определенный балансовый счет.

Разделу счета «депо» при его открытии присваивается уникальный в рамках счета «депо» номер. Допускается повторное использование номера раздела счета «депо» после его закрытия.

Порядок открытия и нумерации разделов счетов «депо» определяется регламентом депозитария.

13. Фиксация информации о количестве ценных бумаг определенного выпуска на корреспондентском счете «депо» НОСТРО осуществляется депозитарием только после фиксации центральным депозитарием информации о таком же количестве ценных бумаг этого же выпуска на корреспондентском счете «депо» ЛОРО, открытом на имя данного депозитария.

14. Фиксация информации о количестве ценных бумаг на счетах «депо» осуществляется путем зачисления ценных бумаг на эти счета «депо» и (или) списания ценных бумаг с этих счетов «депо».

15. Фиксация прав на ценные бумаги и обременений (ограничений) этих прав осуществляется путем зачисления ценных бумаг на соответствующие разделы счета «депо» и одновременного отражения этих ценных бумаг на соответствующих балансовых счетах.

16. Количество ценных бумаг, отражаемых на балансовых счетах, определяется исходя из количества ценных бумаг, зачисляемых на счета «депо», и должно быть равным ему.

Общее количество ценных бумаг на каждом используемом балансовом счете указывается в балансе «депо» общей суммой без разбивки по лицам, на имя которых открыты счета «депо».

17. Информация о каждой ценной бумаге должна быть зафиксирована в аналитическом и синтетическом депозитарном учете методом двойной записи: одновременно на пассивном и активном счете.

В целях реализации метода двойной записи счета «депо» юридических или физических лиц, счета «депо» «Неустановленный владелец», клиринговые счета «депо» и корреспондентские счета «депо» ЛОРО относятся к пассивным счетам, счет «депо» места хранения, открытый в центральном депозитарии, и корреспондентские счета «депо» НОСТРО – к активным.

Балансовые счета подразделяются на пассивные и активные в соответствии с планом счетов.

18. Зачисление ценных бумаг на активные счета «депо» осуществляется по дебету этих счетов.

Зачисление ценных бумаг на пассивные счета «депо» осуществляется по кредиту этих счетов.

Списание ценных бумаг с активных счетов «депо» осуществляется по кредиту этих счетов.

Списание ценных бумаг с пассивных счетов «депо» осуществляется по дебету этих счетов.

Отражение ценных бумаг на активных и пассивных балансовых счетах осуществляется в соответствии с планом счетов.

19. Фиксация передачи ценных бумаг осуществляется путем списания этих ценных бумаг со счета «депо», открытого на имя одного лица, и зачисления их на другой счет «депо», открытый на имя другого лица.

Ценные бумаги считаются переданными другому лицу с момента зачисления этих ценных бумаг на счет «депо», открытый на имя этого лица.

20. Количество ценных бумаг в депозитарном учете указывается в штуках в разрезе выпусков ценных бумаг.

21. В каждый момент времени общее количество ценных бумаг каждого выпуска, зачисленных на активный счет «депо», должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого же выпуска, зачисленных на пассивные счета «депо».

В каждый момент времени общее количество ценных бумаг каждого выпуска, отраженных на активных балансовых счетах, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого же выпуска, отраженных на пассивных балансовых счетах.

22. Депозитарные операции в зависимости от результатов действий подразделяются на:

административные – депозитарные операции, в результате осуществления которых открываются и закрываются счета «депо», изменяется информация о ценных бумагах или владельцах ценных бумаг, содержащаяся в учетных регистрах депозитария;

информационные – депозитарные операции, в результате осуществления которых формируются выписки о состоянии счетов «депо», реестры владельцев ценных бумаг, балансы «депо» и иные документы, содержащие информацию из учетных регистров депозитария;

учетные – депозитарные операции, в результате осуществления которых изменяется количество ценных бумаг на счетах «депо» и (или) на разделах счетов «депо».

23. Депозитарные операции должны осуществляться только при наличии у депозитария соответствующих первичных документов, предусмотренных настоящей Инструкцией и (или) иными актами законодательства Республики Беларусь.

24. К первичным документам, являющимся основанием для осуществления депозитарных операций, относятся:

поручение «депо»;

документы, подтверждающие факт совершения сделки, кроме случаев совершения сделок на фондовой бирже;

документы центрального депозитария и депозитариев в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь;

в случае перехода прав на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок – документы, подтверждающие переход этих прав в соответствии с законодательством Республики Беларусь;

иные документы, предусмотренные настоящей Инструкцией и законодательством Республики Беларусь.

25. В случае соответствия перечня и содержания представленных в депозитарий документов требованиям настоящей Инструкции и законодательства Республики Беларусь депозитарий обязан осуществить депозитарную операцию не позднее операционного дня, следующего за днем представления документов в депозитарий, если депозитарным договором или настоящей Инструкцией не установлен иной срок осуществления такой операции.

26. В случае отказа от осуществления депозитарной операции депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем представления документов для осуществления этой операции, в письменной форме сообщить мотивированную причину отказа представившему их лицу, если депозитарным договором не установлен иной порядок и срок такого сообщения.

27. Ценные бумаги, зачисляемые на счет «депо» депонента, должны соответствовать одному из следующих условий:

принадлежать депоненту на праве собственности или ином вещном праве;

быть переданы в залог депоненту-залогодержателю;

быть переданы в доверительное управление депоненту – доверительному управляющему ценными бумагами;

быть переданы по иным основаниям депоненту в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

28. Право собственности либо иные права на ценные бумаги подтверждаются выпиской о состоянии счета «депо».

29. Для осуществления депозитарных операций с участием центрального депозитария депозитариями используются электронные документы (сообщения) (далее – электронные депозитарные документы). Документы на бумажных носителях используются только в случаях сбоев в системе электронного документооборота. При этом под сбоем в системе электронного документооборота понимается утрата депозитариями и (или) центральным депозитарием возможности приема (передачи) или обработки электронных депозитарных документов.

30. Электронные депозитарные документы составляются в соответствии с форматами сообщений электронного документооборота рынка ценных бумаг.

Все электронные депозитарные документы заверяются электронной цифровой подписью.

ГЛАВА 4
УЧЕТНЫЕ РЕГИСТРЫ ДЕПОЗИТАРИЯ

31. Учетные регистры депозитария предназначены для систематизации и накопления информации о ценных бумагах, владельцах ценных бумаг, правах на ценные бумаги и обременениях (ограничениях) этих прав, передаче прав на ценные бумаги.

Ведение и хранение учетных регистров депозитария может осуществляться в электронном виде и (или) на бумажных носителях.

32. Информация обо всех депозитарных операциях, которые осуществил депозитарий, фиксируется в учетных регистрах депозитария в момент их осуществления.

Информация о депозитарных операциях должна фиксироваться в учетных регистрах в хронологической последовательности, с использованием порядковой нумерации и указанием даты и времени осуществления депозитарных операций.

33. Депозитарий обязан вести следующие учетные регистры:

операционный журнал – хронологический перечень всех осуществленных депозитарных операций;

анкеты депонентов и анкеты выпусков ценных бумаг.

Депозитарий вправе вести иные дополнительные учетные регистры.

34. Информация о каждой депозитарной операции, зафиксированная в операционном журнале, должна содержать:

наименование операции;

порядковый номер операции;

дату и время осуществления операции;

наименование, номер и дату первичного документа (первичных документов), на основании которого осуществлена депозитарная операция.

Информация о каждой учетной депозитарной операции, зафиксированная в операционном журнале, помимо сведений, указанных в части первой настоящего пункта, должна содержать:

наименование и идентификационный код выпуска ценных бумаг;

номер дебетуемого счета «депо»;

номер дебетуемого раздела счета «депо»;

номер дебетуемого балансового счета;

количество ценных бумаг, с которым осуществлена учетная операция;

номер кредитуемого счета «депо»;

номер кредитуемого раздела счета «депо»;

номер кредитуемого балансового счета.

Информация о каждой административной депозитарной операции, зафиксированная в операционном журнале, помимо сведений, указанных в части первой настоящего пункта, должна содержать номер счета «депо».

ГЛАВА 5
ОБЩИЕ ПРАВИЛА ОТКРЫТИЯ (ЗАКРЫТИЯ) СЧЕТОВ «ДЕПО»

35. Открытие и закрытие корреспондентских счетов «депо» ЛОРО в центральном депозитарии осуществляется в порядке, предусмотренном регламентом центрального депозитария.

Корреспондентский счет «депо» НОСТРО открывается и закрывается на основании приказа (распоряжения) руководителя депозитария или уполномоченного им лица.

Условием открытия (закрытия) корреспондентского счета «депо» НОСТРО в депозитарии является соответственно предварительное открытие (закрытие) в центральном депозитарии корреспондентского счета «депо» ЛОРО на имя данного депозитария.

36. В случае установления корреспондентских отношений между центральным депозитарием и депозитариями, созданными в соответствии с законодательством иностранного государства, с местом нахождения за пределами Республики Беларусь (далее – иностранный депозитарий), на основании заключенных с ними договоров в центральном депозитарии могут открываться корреспондентский счет «депо» ЛОРО на имя иностранных депозитариев и (или) корреспондентский счет «депо» НОСТРО центрального депозитария. Особенности осуществления депозитарных операций по указанным счетам определяются договорами между центральным депозитарием и иностранными депозитариями.

37. Счета «депо» на имя юридических или физических лиц открываются (закрываются) при условии соответственно заключения (расторжения) этими лицами депозитарного договора с депозитарием и представления в депозитарий документов, определенных главой 6 настоящей Инструкции, за исключением случаев открытия (закрытия) накопительных счетов «депо».

38. Счет «депо» на имя депозитария либо филиала (отделения) депозитария, открываемый в этом же депозитарии, открывается без заключения депозитарного договора.

39. При открытии счета «депо» ему присваивается уникальный в рамках системы счетов «депо» депозитария номер.

Не допускается повторное открытие счета «депо» и использование номеров закрытых счетов «депо».

Не допускается закрытие счета «депо» до момента списания всех ценных бумаг с этого счета «депо».

40. В случае открытия (закрытия) счета «депо» в связи с заключением (расторжением) депозитарного договора депозитарий выдает по требованию депонента, на имя которого был открыт этот счет «депо», свидетельство об открытии (закрытии) счета «депо», заверенное подписью уполномоченного работника депозитария и печатью либо штампом депозитария.

41. Свидетельство об открытии (закрытии) счета «депо» должно содержать следующую информацию:

наименование депозитария;

полное наименование и место нахождения или фамилию, собственное имя, отчество и место жительства (прописки, регистрации) депонента;

номер открытого (закрытого) счета «депо»;

дату открытия (закрытия) счета «депо».

42. При открытии счета «депо» на имя физического или юридического лица депозитарием заполняется анкета депонента.

В анкету депонента вносятся следующие сведения:

номер счета «депо»;

полное наименование, место нахождения, учетный номер плательщика (УНП) депонента – юридического лица либо фамилия, собственное имя, отчество, место жительства (прописки, регистрации) депонента – физического лица;

наименование документа, удостоверяющего личность физического лица, и его реквизиты (серия, номер, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа);

идентификационный номер физического лица (если документ, удостоверяющий личность физического лица, содержит такой номер).

Дополнительно анкета депонента может содержать банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам и денежных средств при погашении ценных бумаг и иные сведения.

43. В случае изменения данных, содержащихся в анкете депонента, за исключением изменения банковских реквизитов для выплаты доходов по ценным бумагам и погашения ценных бумаг, для внесения изменений в анкету в депозитарий представляются:

письменное заявление депонента или его представителя в произвольной форме с указанием измененных данных;

копия документа, подтверждающего указанные в заявлении изменения, заверенная руководителем (для юридических лиц);

оригинал документа, подтверждающего указанные в заявлении изменения (для физических лиц).

При представлении физическим лицом оригинала документа, подтверждающего изменение данных, содержащихся в анкете депонента, уполномоченный работник депозитария осуществляет его копирование и заверяет собственной подписью и печатью депозитария. Копия указанного документа помещается в дело по открытию счета «депо». Оригинал документа возвращается представившему его лицу.

При изменении банковских реквизитов, указанных в анкете депонента, для внесения соответствующих изменений в анкету в депозитарий представляется письменное заявление депонента или его представителя с указанием новых банковских реквизитов.

Документы, представленные для внесения изменений в анкету депонента, помещаются в дело по открытию счета «депо».

ГЛАВА 6
ОТКРЫТИЕ (ЗАКРЫТИЕ) СЧЕТОВ «ДЕПО» ПРИ ЗАКЛЮЧЕНИИ (РАСТОРЖЕНИИ) ДЕПОЗИТАРНЫХ ДОГОВОРОВ

44. Для открытия счета «депо» на имя юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Республики Беларусь, с местом нахождения в Республике Беларусь, в связи с заключением депозитарного договора с этим лицом в депозитарий представляются следующие документы:

письменное заявление на открытие счета «депо» по форме согласно регламенту депозитария;

копия документа о государственной регистрации юридического лица, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом. Копия документа о государственной регистрации не предоставляется Администрацией Президента Республики Беларусь, Управлением делами Президента Республики Беларусь и подчиненными ему учреждениями, республиканскими органами государственного управления, Национальным банком, местными исполнительными и распорядительными органами;

копия устава (положения) с отметкой о регистрации в регистрирующем органе, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом. Копия устава (положения) не предоставляется государственными органами и организациями, устав (положение) которых относится к нормативным правовым актам Республики Беларусь;

копия специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в случае осуществления юридическим лицом указанной деятельности, заверенная подписью руководителя юридического лица и печатью этого юридического лица;

иные документы, представление которых в депозитарий является в соответствии с законодательством Республики Беларусь условием открытия счета «депо».

45. Если в банк, осуществляющий депозитарную деятельность, или на фондовую биржу юридическим лицом уже представлена копия документа о государственной регистрации, копия устава (положения), оформленные в соответствии с требованиями настоящей Инструкции, данное юридическое лицо вправе не представлять в депозитарий этого банка или на фондовую биржу для открытия счета «депо» указанные документы.

46. Для открытия счета «депо» филиал (отделение), другое структурное подразделение юридического лица, выделенное на отдельный баланс, при наличии соответствующих полномочий от юридического лица представляют в депозитарий следующие документы:

письменное заявление на открытие счета «депо» по форме согласно регламенту депозитария;

ходатайство юридического лица, подписанное руководителем и главным бухгалтером;

копию положения о филиале (отделении), другом обособленном структурном подразделении юридического лица, заверенную подписью руководителя юридического лица и печатью этого юридического лица;

иные документы, представление которых в депозитарий является в соответствии с законодательством Республики Беларусь условием открытия счета «депо».

47. Для открытия счета «депо» в депозитарии на имя филиала (отделения) данного депозитария представляется только письменное заявление на открытие счета «депо» по форме согласно регламенту депозитария.

48. Для открытия счета «депо» на имя юридического лица, созданного в соответствии с законодательством иностранного государства, с местом нахождения за пределами Республики Беларусь (далее – иностранное юридическое лицо), в связи с заключением депозитарного договора с этим лицом в депозитарий представляются следующие документы:

письменное заявление на открытие счета «депо» по форме согласно регламенту депозитария;

легализованная выписка из торгового реестра (регистра) страны учреждения или иное эквивалентное доказательство юридического статуса в соответствии с законодательством страны его учреждения (выписка должна быть датирована не ранее одного года до даты подачи заявления на открытие счета «депо»);

устав (положение, агримент и т.п.) либо его копия, удостоверенная нотариально;

иные документы, представление которых в депозитарий является в соответствии с законодательством Республики Беларусь условием открытия счета «депо».

Документы из другого государства, представляемые для открытия счета «депо» на имя иностранного юридического лица, должны быть оформлены в соответствии с законодательством этого государства, и, если иное не предусмотрено международными договорами Республики Беларусь, легализованы в дипломатических представительствах или консульских учреждениях Республики Беларусь либо в ином установленном законодательством Республики Беларусь порядке, и переведены на русский (белорусский) язык (верность перевода или подлинность подписи переводчика должна быть засвидетельствована нотариально либо дипломатическими или консульскими учреждениями Республики Беларусь).

49. В случае реорганизации юридического лица, на имя которого открыт счет «депо», для переоформления данного счета «депо» на имя его правопреемника – вновь возникшего юридического лица (одного из вновь возникших юридических лиц) в депозитарий представляются такие же документы, как и для открытия счета «депо» на имя юридического лица.

50. Если счет «депо» юридического лица не был закрыт в процессе его ликвидации, данный счет «депо» может быть закрыт депозитарием при условии отсутствия ценных бумаг на нем на основании опубликованных в установленном законодательством порядке либо предоставленных из Единого государственного регистра юридических лиц и индивидуальных предпринимателей сведений об исключении юридического лица из данного регистра и иных документов, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

51. Для открытия счета «депо» в связи с заключением депозитарного договора с депозитарием физическое лицо представляет в депозитарий следующие документы:

письменное заявление на открытие счета «депо» по форме согласно регламенту депозитария;

паспорт либо иной документ, удостоверяющий (подтверждающий) в соответствии с законодательством Республики Беларусь личность физического лица.

Уполномоченный работник депозитария осуществляет копирование паспорта либо иного документа, удостоверяющего (подтверждающего) личность физического лица, и заверяет копию собственной подписью и печатью депозитария. Копия указанного документа помещается в дело по открытию счета «депо». Оригинал документа возвращается представившему его лицу.

52. Если депонент, являющийся физическим лицом, передает полномочия для представительства перед депозитарием другому лицу, в депозитарий представляется доверенность, оформленная в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь.

53. В случае смерти физического лица счет «депо», открытый на его имя, закрывается депозитарием самостоятельно, после списания всех ценных бумаг с данного счета «депо» в порядке, установленном настоящей Инструкцией.

ГЛАВА 7
ОТКРЫТИЕ (ЗАКРЫТИЕ) НАКОПИТЕЛЬНЫХ СЧЕТОВ «ДЕПО»

54. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета «депо» на имя владельцев ценных бумаг данного эмитента, а также на имя лиц, впервые приобретающих ценные бумаги данного эмитента, в случаях и в порядке, установленных настоящей Инструкцией, за исключением случаев, когда счета «депо» на имя данных лиц уже открыты в данном депозитарии.

Депозитарий эмитента вправе закрывать накопительные счета «депо» в безусловном порядке при условии отсутствия ценных бумаг на этих счетах.

55. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета «депо» на имя лиц, приобретающих ценные бумаги в процессе их размещения эмитентом путем:

распределения среди учредителей акционерного общества при его создании;

открытой (закрытой) подписки или продажи.

Открытие накопительных счетов «депо» на имя лиц, приобретающих ценные бумаги в процессе их размещения эмитентом путем распределения среди учредителей акционерного общества при его создании или открытой (закрытой) подписки либо продажи, осуществляется на основании представленных эмитентом учредительных документов, соответствующих договоров или иных документов, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

56. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета «депо» на имя лиц, приобретающих ценные бумаги данного эмитента в процессе разгосударствления и приватизации государственной собственности в Республике Беларусь, на основании документов, оформленных в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь (отчета о льготной продаже и обмене на именные приватизационные чеки «Имущество» принадлежащих государству акций, утвержденного соответствующим государственным органом, списка лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства, содержащего данные, необходимые для заполнения анкет депонентов, договоров об обмене акций на именные приватизационные чеки «Имущество», других договоров, по которым ценные бумаги приобретаются у государства).

Копии отчета о льготной продаже и обмене на именные приватизационные чеки «Имущество» принадлежащих государству акций и список лиц, которые приобрели ценные бумаги у государства, представляемые в депозитарий эмитента, должны быть заверены подписью руководителя и печатью эмитента.

57. Депозитарий эмитента открывает накопительные счета «депо» на имя лиц, указанных в списке, представленном эмитентом для зачисления передаваемого на централизованное хранение выпуска (выпусков) ценных бумаг эмитента (далее – список) в случаях:

размещения акций при реорганизации юридического лица любой организационно-правовой формы в акционерное общество;

размещения акций дополнительного выпуска, распределяемых между акционерами;

передачи на централизованное хранение выпуска ценных бумаг, зарегистрированного взамен аннулированного выпуска.

Список должен содержать сведения, необходимые для заполнения анкет депонентов, а также информацию о количестве ценных бумаг, которое должно быть зачислено на счета «депо» лиц, указанных в списке, и объем прав этих лиц на данные ценные бумаги. По согласованию с депозитарием эмитента в списке могут быть указаны номера и наименования пассивных балансовых счетов согласно плану счетов.

Список должен быть заверен подписью руководителя эмитента и печатью эмитента. Список, состоящий из двух и более листов, должен быть пронумерован и прошнурован. Количество листов в списке заверяется подписью руководителя эмитента и скрепляется печатью эмитента.

В случае изменения указанных в списке паспортных данных физических лиц, являющихся членами трудового коллектива эмитента, эмитент вправе представить в депозитарий письменное заявление в произвольной форме, содержащее новые паспортные данные этих лиц, на основании которого депозитарий эмитента вносит изменения в анкеты указанных в таком заявлении лиц.

58. Сроки открытия накопительных счетов «депо» на имя лиц, приобретающих ценные бумаги в процессе их размещения эмитентом, лиц, приобретающих ценные бумаги данного эмитента в процессе разгосударствления и приватизации государственной собственности в Республике Беларусь, а также лиц, указанных в списке, представленном эмитентом для зачисления передаваемого на централизованное хранение выпуска (выпусков) ценных бумаг эмитента, устанавливаются договором на депозитарное обслуживание эмитента, но не должны превышать тридцати календарных дней с момента представления в депозитарий эмитента документов, на основании которых должны быть открыты эти счета.

59. Депозитарий эмитента обязан открывать накопительные счета «депо» на имя лиц, приобретающих ценные бумаги эмитента в ходе их обращения или наследования, а также лиц, осуществляющих перевод принадлежащих им ценных бумаг эмитента в депозитарий эмитента.

В таких случаях в реквизите «Номер счета «депо» переводополучателя» поручения «депо» указывается слово «Новый». Депозитарий эмитента обязан открыть накопительный счет «депо» на имя лица, указанного в реквизите «Переводополучатель» такого поручения «депо», и зачислить на него ценные бумаги, указанные в поручении «депо», в день получения такого поручения и в случае внутридепозитарного перевода ценных бумаг первичных документов, являющихся основанием для осуществления указанного перевода.

60. В случае реорганизации юридического лица, на имя которого открыт накопительный счет «депо», для переоформления данного счета «депо» на имя его правопреемника – вновь возникшего юридического лица (одного из вновь возникших юридических лиц) без заключения депозитарного договора в депозитарий представляются письменное заявление правопреемника и нотариально удостоверенная копия его устава.

61. Депозитарий эмитента, открывший накопительный счет «депо», обязан зачислить на него соответствующее количество ценных бумаг, указанное в документе, на основании которого был открыт данный счет «депо», не позднее того же операционного дня депозитария, в течение которого был открыт данный счет «депо».

62. Списание ценных бумаг со счета «депо» эмитента либо со счета «депо» соответствующего государственного органа осуществляется депозитарием в безусловном порядке на основании тех же документов, на основании которых ценные бумаги должны быть зачислены на накопительные счета «депо».

63. Депозитарий вправе отказать инициатору перевода ценных бумаг в списании ценных бумаг с накопительного счета «депо» депонента до заключения депозитарного договора с этим депонентом, за исключением случаев списания:

всех ценных бумаг в связи с их переводом на счет «депо», открытый депоненту в другом депозитарии;

всех ценных бумаг в связи с их отчуждением;

всех или части ценных бумаг в связи с их отчуждением государству;

всех или части ценных бумаг в связи с их переводом на счет «депо» доверительного управляющего в случаях, установленных законодательными актами Республики Беларусь;

всех или части ценных бумаг в связи с заменой депозитария эмитента;

всех или части ценных бумаг в связи со снятием их с централизованного хранения;

всех или части ценных бумаг в судебном порядке.

64. Для списания ценных бумаг с накопительного счета «депо» без заключения депозитарного договора по инициативе физического лица данное лицо либо его представитель должны лично подписать поручение «депо» в присутствии работника депозитария.

65. Для списания ценных бумаг с накопительного счета «депо» юридического лица (государственного органа) без заключения депозитарного договора данное лицо (государственный орган) должно представить в депозитарий карточку с образцами подписей, оформленную и удостоверенную в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.

Списание ценных бумаг с накопительного счета «депо» юридического лица (государственного органа) без заключения депозитарного договора может осуществляться без предоставления карточки с образцами подписей при условии подписания поручения «депо» на перевод ценных бумаг лично руководителем этого юридического лица (государственного органа), личность и полномочия которого проверяются депозитарием перед осуществлением перевода.

ГЛАВА 8
ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ И ИСПОЛЬЗОВАНИЯ КАРТОЧЕК С ОБРАЗЦАМИ ПОДПИСЕЙ

66. Карточки с образцами подписей оформляются и представляются в депозитарий депонентом, его представителем или оператором его счета «депо» для осуществления переводов ценных бумаг со счета «депо» этого депонента.

Карточки с образцами подписей используются депозитариями для сверки указанных в них образцов подписей и оттисков печатей с подписями и оттисками печатей инициаторов переводов ценных бумаг на поручениях «депо».

67. После открытия счета «депо» карточка с образцами подписей должна быть представлена в депозитарий до предоставления первого поручения «депо» на перевод ценных бумаг с этого счета «депо».

В случае изменения лиц, имеющих право подписывать поручения «депо», в депозитарий предоставляется новая или дополнительная карточка с образцами подписей.

68. Карточка с образцами подписей, предоставляемая в депозитарий юридическим лицом, составляется по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции.

Карточка с образцами подписей, предоставляемая юридическим лицом в банк, осуществляющий депозитарную деятельность, может быть составлена по форме, предусмотренной законодательством Республики Беларусь для открытия банками счетов клиентам.

В карточке с образцами подписей юридического лица может быть указана только первая подпись либо первая и вторая подписи.

Карточка с образцами подписей юридического лица должна содержать также образец оттиска печати этого юридического лица, должна быть подписана руководителем и главным бухгалтером (если должность главного бухгалтера есть в штатном расписании) либо другими работниками, выполняющими их обязанности, и заверена печатью этого юридического лица.

В карточке с образцами подписей ликвидируемого юридического лица указывается подпись ликвидатора либо уполномоченного члена ликвидационной комиссии.

69. Дополнительные экземпляры карточки с образцами подписей, необходимые депозитарию для организации депозитарного обслуживания юридического лица, могут быть изготовлены путем копирования основного экземпляра на множительной технике при условии отсутствия искажений. Такие экземпляры карточки могут быть удостоверены руководителем депозитария или уполномоченным им работником и нотариального удостоверения не требуют.

70. В случае временного отсутствия работников юридического лица, указанных в карточке с образцами подписей, может быть оформлена дополнительная карточка с образцами подписей временно уполномоченных работников с указанием срока ее действия, который не должен превышать двух месяцев. Такая дополнительная карточка подписывается руководителем и главным бухгалтером или только руководителем данного юридического лица, если должность главного бухгалтера отсутствует в штатном расписании, и представляется в депозитарий вместе с документом, подтверждающим временное отсутствие лица, указанного в карточке с образцами подписей (выписка из приказа и др.), при этом нотариального удостоверения такой карточки не требуется.

71. Если в карточке с образцами подписей и оттиска печати, представленной юридическим лицом в банк для осуществления операций по текущему (расчетному) или иному счету, указаны те же лица с теми же полномочиями в отношении права первой и второй подписей, что и в карточке с образцами подписей, представленной в депозитарий этого банка для осуществления депозитарных операций по счету «депо», последняя может быть удостоверена уполномоченным работником депозитария после ее сличения с первой и нотариального удостоверения не требует.

72. Карточка с образцом подписи физического лица (его представителя) составляется по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции.

73. Подлинность подписей в карточке с образцами подписей юридического лица должна быть засвидетельствована нотариусом.

Подлинность подписей в карточке с образцами подписей юридического лица может быть засвидетельствована вышестоящим органом юридического лица в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

В случае назначения ликвидационной комиссии (ликвидатора) юридического лица судом подлинность подписи в карточке с образцами подписей ликвидируемого юридического лица может быть засвидетельствована этим судом.

74. Подлинность подписи в карточке с образцами подписей физического лица (его представителя) должна быть засвидетельствована нотариусом либо руководителем депозитария (уполномоченным им лицом) при условии проставления подписи в карточке в его присутствии лично физическим лицом (его представителем).

75. Подлинность подписей в карточке с образцами подписей юридических и физических лиц может быть засвидетельствована в посольствах (консульских учреждениях) Республики Беларусь за границей.

76. Карточки с образцами подписей в период их использования находятся у уполномоченного работника депозитария, осуществляющего учетные депозитарные операции.

Утратившие силу карточки с образцами подписей помещаются в соответствующие дела по открытию счетов «депо» с отметкой уполномоченного работника депозитария об их недействительности.

ГЛАВА 9
ОБЩИЕ ПРАВИЛА ПЕРЕВОДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

77. Переводы ценных бумаг осуществляются с целью фиксации передачи прав на ценные бумаги, фиксации обременений (ограничений) прав на ценные бумаги или с целью изменения места учета прав на ценные бумаги.

С момента зачисления ценных бумаг на другой счет «депо» (раздел счета «депо») перевод ценных бумаг является окончательным и отмене не подлежит.

78. Переводы ценных бумаг с одного счета «депо» на другой счет «депо», открытый в этом же депозитарии, а также переводы ценных бумаг с одного раздела счета «депо» на другой раздел этого же счета «депо» именуются внутридепозитарными переводами ценных бумаг.

Переводы ценных бумаг со счета «депо», открытого в одном депозитарии, на счет «депо», открытый в другом депозитарии, именуются междепозитарными переводами ценных бумаг.

79. Инициатором перевода ценных бумаг может быть депонент, оператор его счета «депо», уполномоченный представитель депонента, а в случаях, установленных настоящей Инструкцией и законодательством Республики Беларусь, – депозитарий, центральный депозитарий, уполномоченные государственные органы.

80. Порядок представления в депозитарий поручений «депо» и (или) иных документов для осуществления переводов ценных бумаг определяется регламентом депозитария и (или) депозитарным договором.

81. Поручение «депо» на бумажном носителе составляется по форме согласно приложению 4 к настоящей Инструкции и должно содержать наименование «Поручение «депо» на перевод ценных бумаг», номер и дату поручения «депо», а также следующие реквизиты:

идентификационный код выпуска ценных бумаг;

вид, категорию (тип) ценных бумаг;

сокращенное наименование эмитента ценных бумаг;

наименования переводоотправителя и переводополучателя;

номера счетов «депо» переводоотправителя и переводополучателя;

номера разделов счетов «депо» переводоотправителя и переводополучателя;

наименования депозитариев переводоотправителя и переводополучателя;

номера корреспондентских счетов «депо» ЛОРО депозитариев переводоотправителя и переводополучателя;

номера разделов корреспондентских счетов «депо» ЛОРО депозитариев переводоотправителя и переводополучателя;

количество переводимых ценных бумаг;

назначение и (или) основание перевода ценных бумаг.

Поручения «депо» должны содержать подпись инициатора перевода ценных бумаг и оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг – юридического лица.

82. В поручении «депо» на перевод ценных бумаг в реквизитах «Переводоотправитель» и «Переводополучатель» указываются наименование юридического лица или фамилия, собственное имя, отчество физического лица, со счетов «депо» которых списываются ценные бумаги и на счета «депо» которых зачисляются ценные бумаги соответственно.

83. В реквизите поручения «депо» «Назначение и (или) основание» указываются наименование, номер и дата правоустанавливающего документа (договора, постановления суда, соглашения и т.д.), представленного в депозитарий для осуществления перевода ценных бумаг, и (или) в случаях, установленных настоящей Инструкцией или иными актами законодательства Республики Беларусь, назначение перевода и другие данные.

84. Бланки поручений «депо» изготавливаются типографским способом или с использованием электронно-вычислительной техники. Допускается использование копий бланков поручений «депо», полученных на множительной технике, при условии, если копирование произведено без искажений.

85. Поручения «депо» заполняются разборчиво вручную либо оформляются с применением электронно-вычислительной техники. В случае заполнения поручения «депо» вручную текст реквизитов поручения «депо» должен быть написан ясно и четко, без исправлений, ручкой с пастой или чернилами черного, синего или фиолетового цвета.

Использование факсимиле подписи при оформлении поручений «депо» не допускается.

Бланки поручений «депо», представляемые в центральный депозитарий, изготавливаются и заполняются только с применением электронно-вычислительной техники.

86. Депозитарий обязан по требованию депонента выдать ему бланки в количестве, необходимом для осуществления перевода ценных бумаг.

87. В том случае, если это предусмотрено депозитарным договором, и при наличии договоров депонента со специализированными организациями, оказывающими услуги по обработке и доставке электронных депозитарных документов (сообщений) и услуги по распространению открытых ключей проверки подписи, депонент может представлять в депозитарий поручения «депо» в форме электронных депозитарных документов (сообщений).

88. Поручение «депо» в электронной форме (далее – электронное поручение «депо») должно содержать реквизиты, предусмотренные настоящей Инструкцией в качестве обязательных реквизитов для поручения «депо», составляемого на бумажном носителе. Электронные поручения «депо» должны быть заверены электронной цифровой подписью инициатора перевода.

Электронное поручение «депо» должно соответствовать требованиям, установленным законодательством Республики Беларусь к электронным документам и их защите.

89. Началом осуществления перевода ценных бумаг является прием депозитарием поручения «депо» и (или) иного первичного документа.

Завершением осуществления перевода ценных бумаг является изменение количества ценных бумаг на счете «депо» (разделе счета «депо»).

90. При приеме поручения «депо» уполномоченный работник депозитария обязан:

осуществить визуальный контроль поручения «депо»;

сверить информацию, указанную в его реквизитах, с информацией, содержащейся в учетных регистрах депозитария, а также с информацией, содержащейся в дополнительных документах, представленных в депозитарий для осуществления перевода ценных бумаг;

сверить подпись (подписи) и оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг на поручении «депо» с образцами подписей и оттиска печати в карточке с образцами подписей инициатора перевода;

проверить корректность электронной цифровой подписи и подлинность электронного поручения «депо».

91. Депозитарий не вправе осуществлять перевод ценных бумаг, если:

поручение «депо» на бумажном носителе содержит изменения, дополнения, подчистки, разрывы, потертости, чернильные пятна и иные помарки, не позволяющие однозначно идентифицировать содержание реквизитов поручения «депо»;

поручение «депо» представлено в депозитарий позднее десяти календарных дней либо ранее даты поручения;

поручение «депо» не содержит необходимые реквизиты или оформлено не в соответствии с требованиями настоящей Инструкции;

информация, содержащаяся в реквизитах поручения «депо», не соответствует информации о ценных бумагах, номерах счетов «депо» (разделов счетов «депо») и лицах, на имя которых открыты эти счета «депо», содержащейся в учетных регистрах депозитария, и (или) информации, содержащейся в дополнительных документах, представленных для осуществления перевода ценных бумаг;

количество ценных бумаг, указанных в поручении «депо», превышает количество данных ценных бумаг, числящихся на счете «депо» (разделе счета «депо»), с которого должны быть списаны данные ценные бумаги;

списание ценных бумаг со счета «депо» (раздела счета «депо») запрещено в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь;

подпись (подписи) или оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг на поручении «депо» не соответствует образцам подписей и оттиска печати, заявленным в депозитарий, либо проверка корректности электронной цифровой подписи и подлинности электронного поручения дает отрицательный результат.

92. В случае отказа от осуществления перевода ценных бумаг уполномоченный работник депозитария указывает на свободной от текста лицевой стороне или на оборотной стороне поручения «депо», представленного на бумажном носителе, свою фамилию, инициалы, должность, мотивированную причину отказа и ставит свою подпись и печать (штамп) депозитария или направляет инициатору перевода электронное сообщение с указанием причины отказа.

Один из экземпляров поручения «депо» на бумажном носителе с отметкой об отказе от осуществления перевода ценных бумаг или электронное сообщение об отказе возвращается (направляется) инициатору перевода не позднее рабочего дня депозитария, следующего за днем представления поручения «депо» в депозитарий, если иной срок не установлен депозитарным договором.

93. Для осуществления перевода отчуждаемых ценных бумаг в депозитарий представляются поручение «депо» и документ, подтверждающий переход прав на ценные бумаги в соответствии с законодательством, или его нотариально удостоверенная копия.

Договоры, подлежащие в соответствии с законодательством Республики Беларусь регистрации профессиональным участником рынка ценных бумаг, должны содержать установленную надпись о такой регистрации.

Для осуществления перевода ценных бумаг, приобретенных (отчуждаемых) профессиональным участником рынка ценных бумаг по договору поручения (комиссии) на внебиржевом рынке, депозитарию дополнительно представляется копия этого договора поручения (комиссии).

Реквизиты поручений «депо» на перевод отчуждаемых ценных бумаг «Назначение и (или) основание» должны содержать указание назначения перевода ценных бумаг, а также наименования, номера и даты представленных в депозитарий документов.

Порядок перевода ценных бумаг, отчуждаемых в результате заключения сделок купли-продажи на фондовой бирже, определяется регламентом расчетного депозитария.

94. В случае представления в депозитарий свидетельства о смерти физического лица, на имя которого открыт счет «депо», постановления суда об объявлении этого лица умершим или запроса нотариальной конторы о наличии ценных бумаг у данного умершего лица депозитарий обязан осуществить блокировку ценных бумаг, которые числятся на счете «депо» этого физического лица. Копии представленных документов заверяются подписью уполномоченного работника депозитария и помещаются в документы депозитария.

Депозитарий не вправе списывать заблокированные ценные бумаги со счета «депо» умершего лица до представления в депозитарий документов, предусмотренных частью третьей настоящего пункта, за исключением случаев снятия ценных бумаг с централизованного хранения или замены депозитария в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.

Для осуществления перевода наследуемых ценных бумаг на счет «депо» наследника в депозитарий, в котором открыт счет «депо» на имя умершего лица, представляются письменное заявление наследника в произвольной форме, содержащее сведения, необходимые для заполнения анкеты депонента в соответствии с настоящей Инструкцией, и свидетельство о праве на наследство или его нотариально удостоверенная копия или постановление суда, определяющее наследников данных ценных бумаг.

Наследник в заявлении вправе потребовать от депозитария осуществить перевод наследуемых ценных бумаг в другой депозитарий на свой счет «депо», указав номер этого счета «депо», либо на свой новый накопительный счет «депо» в депозитарий эмитента.

Если счет «депо» умершего открыт в депозитарии эмитента, данный депозитарий до осуществления перевода наследуемых ценных бумаг открывает новый накопительный счет «депо» на имя наследника, если в его заявлении не указано иное.

Поручение «депо» на перевод наследуемых ценных бумаг оформляет и подписывает уполномоченный работник депозитария.

Реквизит поручения «депо» на перевод наследуемых ценных бумаг «Назначение и (или) основание» должен содержать наименование, номер и дату свидетельства о праве на наследство или постановления суда.

Если согласно свидетельству о праве на наследство ценные бумаги наследуются несколькими наследниками в определенной доле каждого, а количество этих ценных бумаг не делится в указанных долях без остатка, перевод этих ценных бумаг осуществляется депозитарием в соответствии с соглашением между наследниками, заключенным в простой письменной или нотариальной форме. Указанное соглашение не подлежит регистрации профессиональным участником рынка ценных бумаг.

95. Ценные бумаги арестовываются по месту учета прав на эти ценные бумаги.

В случае представления в депозитарий уполномоченным государственным органом, наложившим арест на ценные бумаги, документа о наложении ареста, предусмотренного законодательством Республики Беларусь, определяющим порядок наложения ареста на ценные бумаги данным уполномоченным государственным органом, депозитарий обязан незамедлительно осуществить блокировку арестованных ценных бумаг. В случае получения документа о наложении ареста после окончания операционного дня депозитария блокировка арестованных ценных бумаг осуществляется сразу после начала следующего операционного дня депозитария.

Если на счете «депо» депонента числятся ценные бумаги, не принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве, депозитарий должен уведомить об этом уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документа о наложении ареста, а также собственников или лиц, которым указанные ценные бумаги принадлежат на ином вещном праве.

Депозитарий не вправе списывать арестованные ценные бумаги со счета «депо» до представления в депозитарий предусмотренного законодательством Республики Беларусь документа уполномоченного государственного органа о снятии ареста с ценных бумаг, за исключением случаев снятия ценных бумаг с централизованного хранения или замены депозитария эмитента в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.

В случаях списания арестованных ценных бумаг со счета «депо» в связи со снятием их с централизованного хранения или заменой депозитария эмитента депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем такого списания, направить в уполномоченный государственный орган, наложивший арест на данные ценные бумаги, письменное сообщение о факте списания арестованных ценных бумаг со счета «депо», содержащее объяснение причины списания. В случае списания арестованных ценных бумаг в связи с заменой депозитария в сообщении должны быть указаны наименование и адрес нового депозитария эмитента, в который был осуществлен перевод арестованных ценных бумаг.

В случае конфискации ценных бумаг, обращения ценных бумаг в доход государства иным образом, обращения взыскания на ценные бумаги должника в депозитарий представляется соответствующее постановление суда.

Перевод конфискованных или обращенных в доход государства иным образом ценных бумаг на счет «депо» соответствующего государственного органа, а также перевод ценных бумаг, на которые обращено взыскание, осуществляется на основании соответствующих судебных и исполнительных документов и оформляется поручением «депо», которое подписывается уполномоченным работником депозитария.

96. При залоге ценных бумаг депозитарий осуществляет их блокировку на счете «депо» залогодателя или залогодержателя в соответствии с условиями договора о залоге, при этом ценные бумаги должны быть отражены в синтетическом депозитарном учете по соответствующему балансовому счету «Ценные бумаги в залоге, у залогодателя» или «Ценные бумаги в залоге, у залогодержателя» соответственно.

Блокировка заложенных ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по облигациям осуществляется на счете «депо» залогодателя, при этом ценные бумаги должны быть отражены в синтетическом депозитарном учете по балансовому счету «Ценные бумаги в залоге для обеспечения обязательств эмитента по облигациям».

В случае получения запроса государственного органа, уполномоченного в соответствии с законодательством Республики Беларусь получать конфиденциальную информацию от депозитариев, о наличии ценных бумаг у физического или юридического лица, все или часть ценных бумаг которого заложена и передана залогодержателю, депозитарий залогодержателя обязан выдать этому государственному органу в письменной форме сведения о количестве заложенных ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности или ином вещном праве этому лицу, и первичных документах, на основании которых они были зачислены на счет «депо» залогодержателя.

Для блокировки заложенных ценных бумаг в депозитарий представляются следующие документы:

поручение «депо» залогодателя на перевод ценных бумаг на отдельный раздел счета «депо» залогодателя или залогодержателя, реквизит «Назначение и (или) основание» которого должен содержать наименование, номер и дату договора о залоге ценных бумаг или в случае залога ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по облигациям номер и дату свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций;

договор о залоге ценных бумаг, указанных в поручении «депо», или его нотариально удостоверенная копия и (или) в случае залога ценных бумаг для обеспечения обязательств эмитента по облигациям копия свидетельства о государственной регистрации выпуска облигаций;

сертификат о регистрации договора залога ценных бумаг в едином государственном реестре имущества, обремененного залоговыми обязательствами, если договор залога подлежит государственной регистрации.

Депозитарий не вправе списывать заложенные ценные бумаги с отдельного раздела счета «депо» залогодателя (залогодержателя) до представления в депозитарий документов, указанных в частях шестой и седьмой настоящего пункта, за исключением снятия ценных бумаг с централизованного хранения, замены депозитария эмитента, ареста ценных бумаг, их конфискации или обращения ценных бумаг в доход государства иным образом и иных случаев, предусмотренных законодательством Республики Беларусь.

Для фиксации прекращения залоговых прав в депозитарий представляются поручение «депо» на перевод этих ценных бумаг со счета «депо» залогодержателя на счет «депо» залогодателя либо с отдельного раздела счета «депо» залогодателя, подписанное залогодержателем или залогодателем соответственно, и документ-основание прекращения залога или его нотариально удостоверенная копия.

При обращении взыскания на заложенные ценные бумаги их перевод осуществляется депозитарием в соответствии с принятыми судебными постановлениями и исполнительными документами либо в соответствии с договором залогодержателя с залогодателем.

97. В документах, представляемых в депозитарий в связи с передачей ценных бумаг в доверительное управление, а также в документах, представляемых в депозитарий в связи с совершением сделок с переданными в доверительное управление ценными бумагами, после наименования доверительного управляющего должен быть указан знак «Д.У.».

Передача ценных бумаг в доверительное управление осуществляется путем их перевода со счета «депо» вверителя на счет «депо» доверительного управляющего.

Ценные бумаги каждого вверителя должны зачисляться на отдельный раздел счета «депо» доверительного управляющего.

Для осуществления перевода ценных бумаг со счета «депо» вверителя на счет «депо» доверительного управляющего в депозитарий должны быть представлены поручение «депо» и договор доверительного управления ценными бумагами, указанными в поручении «депо», или его нотариально удостоверенная копия.

Реквизит «Назначение и (или) основание» поручения «депо» на перевод ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление, должен содержать наименование, номер и дату представленного договора.

В случае расторжения договора доверительного управления возврат ценных бумаг осуществляется путем их перевода со счета «депо» доверительного управляющего на счет «депо», указанный вверителем.

Для осуществления перевода ценных бумаг со счета «депо» доверительного управляющего на счет «депо», указанный вверителем, в депозитарий представляется поручение «депо», реквизит которого «Назначение и (или) основание» должен содержать наименование, номер и дату расторгнутого договора.

Депозитарий имеет право потребовать от доверительного управляющего представления дополнительных документов, подтверждающих правомерность осуществляемых депозитарных операций с ценными бумагами, находящимися в доверительном управлении.

98. Изменение места учета прав на ценные бумаги осуществляется путем перевода ценных бумаг со счета «депо» депонента на счет «депо», открытый на его имя в другом депозитарии, либо на новый накопительный счет «депо», открываемый на его имя в депозитарии эмитента этих ценных бумаг.

Для осуществления перевода ценных бумаг на счет «депо», открытый на имя депонента в другом депозитарии, в депозитарий представляется поручение «депо» на перевод ценных бумаг, в котором содержание реквизитов поручения «депо» «Переводоотправитель» и «Переводополучатель» должно быть тождественно, а в реквизите «Назначение и (или) основание» указано «Перевод на счет «депо» владельца в другой депозитарий».

В случае перевода ценных бумаг на новый накопительный счет «депо», открываемый на имя депонента в депозитарии эмитента, в реквизите «Номер счета «депо» переводополучателя» поручения «депо» указывается слово «Новый», в реквизите «Назначение и (или) основание» указывается «Перевод на счет «депо» владельца в депозитарий эмитента».

В случае прекращения действия депозитарного договора с депонентом, который не перевел ценные бумаги на свой счет «депо» в другой депозитарий либо на новый накопительный счет «депо» в депозитарий эмитента, депозитарий вправе по своей инициативе осуществить междепозитарный перевод ценных бумаг депонента на его новый накопительный счет «депо» в депозитарий эмитента.

В случае осуществления междепозитарного перевода на новый накопительный счет «депо» в депозитарий эмитента депозитарий переводоотправителя в день осуществления перевода обязан направить депозитарию эмитента все имеющиеся данные о переводополучателе, необходимые для заполнения анкеты депонента.

99. В случае реорганизации юридического лица путем разделения или выделения, после переоформления счета «депо» реорганизованного юридического лица на имя одного из вновь возникших юридических лиц в порядке, установленном настоящей Инструкцией, для перевода части ценных бумаг на счет «депо» юридического лица, возникшего в результате реорганизации, в депозитарий представляются поручение «депо» и копия разделительного баланса или выписка из него, содержащая информацию о правопреемстве в отношении указанных в поручении «депо» ценных бумаг.

В реквизите поручения «депо» на перевод ценных бумаг на счет «депо» правопреемника реорганизованного юридического лица «Назначение и (или) основание» должны быть указаны назначение перевода и наименование, номер и дата разделительного баланса.

ГЛАВА 10
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРИДЕПОЗИТАРНЫХ ПЕРЕВОДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

100. Для осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг поручение «депо» представляется в депозитарий переводоотправителя в трех экземплярах.

Один экземпляр поручения «депо» должен содержать подпись и оттиск печати инициатора перевода ценных бумаг согласно заявленным в депозитарий образцам подписи и оттиска печати.

В случаях, установленных настоящей Инструкцией, при отсутствии в депозитарии образца подписи инициатора перевода ценных бумаг инициатор перевода ценных бумаг вправе подписать поручение «депо» в присутствии уполномоченного работника депозитария.

101. После осуществления перевода ценных бумаг уполномоченный работник депозитария, осуществивший этот перевод, проставляет на всех экземплярах поручения «депо» отметку: «Проведено депозитарием» с указанием даты перевода ценных бумаг и заверяет ее своей подписью и печатью (штампом) депозитария.

Экземпляр поручения «депо», содержащий подпись инициатора перевода ценных бумаг, помещается в документы депозитария, второй экземпляр направляется переводополучателю, третий возвращается инициатору перевода ценных бумаг.

При необходимости осуществить исправления в отметке об исполнении производится запись: «Исправленному верить», которая заверяется печатью (штампом) депозитария и подписью уполномоченного работника депозитария.

102. В случае осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг с использованием электронного поручения «депо» переводоотправитель и переводополучатель могут уведомляться о списании (зачислении) ценных бумаг путем направления им электронных депозитарных документов. В случае отсутствия электронного документооборота с переводополучателем депозитарием создается один экземпляр бумажной копии электронного поручения «депо», который удостоверяется подписью работника депозитария, принявшего электронное поручение «депо», и штампом (печатью) депозитария и представляется переводополучателю.

103. Если в результате осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг требуется изменение количества ценных бумаг на разделах корреспондентского счета «депо» ЛОРО, депозитарий в тот же день направляет в центральный депозитарий поручение «депо» на перевод ценных бумаг по соответствующим разделам своего корреспондентского счета «депо» ЛОРО, оформленное в соответствии с регламентом центрального депозитария.

ГЛАВА 11
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ МЕЖДЕПОЗИТАРНЫХ ПЕРЕВОДОВ ЦЕННЫХ БУМАГ

104. Для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг в депозитарий переводоотправителя инициатором перевода представляется поручение «депо», оформленное на бумажном носителе, либо электронное поручение «депо», если использование электронного документооборота предусмотрено депозитарным договором между депонентом и депозитарием.

Поручение «депо» на бумажном носителе представляется в депозитарий переводоотправителя в двух экземплярах. После проверки представленного поручения «депо» депозитарий переводоотправителя формирует электронное поручение «депо», содержание реквизитов которого должно быть идентично содержанию реквизитов представленного. Электронное поручение «депо» удостоверяется электронной цифровой подписью уполномоченного работника депозитария и направляется в центральный депозитарий.

Электронное поручение «депо» направляется инициатором перевода в депозитарий переводоотправителя по каналам связи. Депозитарий переводоотправителя, принявший электронное поручение «депо» по каналам связи, осуществляет его проверку и в случае соответствия поручения «депо» требованиям законодательства Республики Беларусь последнее направляется депозитарием переводоотправителя в центральный депозитарий.

105. Центральный депозитарий после того, как поручение «депо» на перевод ценных бумаг, поступившее от депозитария, принято к исполнению, осуществляет списание ценных бумаг с корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитария переводоотправителя, зачисление их на корреспондентский счет «депо» ЛОРО депозитария переводополучателя и отправляет в депозитарий переводоотправителя электронное сообщение «Подтверждение о списании ценных бумаг», а в депозитарий переводополучателя – электронное поручение «депо».

106. При осуществлении междепозитарных переводов ценных бумаг со счетов «депо» или на счета «депо» своих депонентов центральный депозитарий осуществляет списание (зачисление) ценных бумаг по этим счетам «депо» и зачисление (списание) их по корреспондентским счетам «депо» ЛОРО депозитариев переводополучателя или переводоотправителя соответственно.

107. После получения от центрального депозитария электронного сообщения «Подтверждение о списании ценных бумаг» депозитарий переводоотправителя в тот же день обязан провести списание указанных ценных бумаг с корреспондентского счета «депо» НОСТРО и со счета «депо» своего депонента. После такого списания на всех экземплярах поручения «депо» на бумажном носителе делается отметка: «Проведено депозитарием», указывается дата, ставятся подпись уполномоченного работника депозитария и печать (штамп) депозитария. Экземпляр поручения «депо», содержащий подпись инициатора перевода ценных бумаг, помещается в документы дня депозитария переводоотправителя, а второй – возвращается инициатору перевода.

108. На основании электронного поручения «депо» депозитарий переводополучателя в тот же день обязан осуществить зачисление указанных ценных бумаг на корреспондентский счет «депо» НОСТРО и на счет «депо» своего депонента. После зачисления ценных бумаг депозитарий переводополучателя направляет принятое от центрального депозитария электронное поручение «депо» переводополучателю или в случае отсутствия с последним электронного документооборота формирует один экземпляр копии электронного поручения «депо» на бумажном носителе, удостоверяет его подписью уполномоченного работника депозитария и печатью (штампом) депозитария и выдает его переводополучателю.

109. Если в результате сбоя в системе электронного документооборота депозитарии не имеют возможности представлять в центральный депозитарий (получать от центрального депозитария) электронные депозитарные документы, междепозитарный перевод ценных бумаг осуществляется в порядке, определенном настоящим пунктом.

При возникновении сбоя в системе электронного документооборота и о восстановлении функционирования этой системы депозитарий незамедлительно уведомляет об этом центральный депозитарий.

Если в результате сбоев в системе электронного документооборота возможность использования электронных депозитарных документов отсутствует у депозитария переводоотправителя, последний самостоятельно оформляет на бумажном носителе четыре дополнительных экземпляра поручения «депо», идентичных представленному поручению «депо», заверяет один из них подписью и оттиском печати депозитария согласно заявленным в центральный депозитарий образцам подписи и оттиска печати и представляет эти экземпляры в центральный депозитарий.

После осуществления центральным депозитарием перевода ценных бумаг по корреспондентским счетам «депо» ЛОРО центральный депозитарий проставляет на всех четырех экземплярах поручения «депо» отметку: «Проведено центральным депозитарием» с указанием даты перевода ценных бумаг и заверяет ее подписью уполномоченного работника и штампом центрального депозитария. Экземпляр поручения «депо», содержащий подпись и оттиск печати депозитария, помещается в документы центрального депозитария, второй экземпляр поручения «депо» возвращается депозитарию переводоотправителя, третий и четвертый экземпляры поручения «депо» (либо идентичное им электронное поручение «депо») направляются депозитарию переводополучателя.

После получения от центрального депозитария поручения «депо» с отметкой: «Проведено центральным депозитарием» депозитарий переводоотправителя в тот же день обязан списать указанные ценные бумаги с корреспондентского счета «депо» НОСТРО и со счета «депо» своего депонента.

После получения от центрального депозитария поручения «депо» с отметкой: «Проведено центральным депозитарием» депозитарий переводополучателя в тот же день обязан зачислить указанные ценные бумаги на корреспондентский счет «депо» НОСТРО и на счет «депо» своего депонента.

Депозитарий переводоотправителя помещает экземпляр поручения «депо», содержащий подпись инициатора перевода ценных бумаг, и экземпляр поручения «депо» с отметкой: «Проведено центральным депозитарием» в документы дня депозитария, а второй экземпляр поручения «депо» со своей отметкой: «Проведено депозитарием» возвращает инициатору перевода.

Депозитарий переводополучателя помещает один экземпляр поручения «депо» с отметкой: «Проведено центральным депозитарием» в свои документы, а другой экземпляр поручения «депо» с отметкой: «Проведено центральным депозитарием» и со своей отметкой: «Проведено депозитарием» направляет переводополучателю.

Если возможность использования электронного документооборота отсутствует только у депозитария переводополучателя, о чем уведомлен центральный депозитарий, после зачисления ценных бумаг на его корреспондентский счет «депо» ЛОРО центральный депозитарий создает два экземпляра копии поручения «депо» на бумажном носителе, идентичных полученному от депозитария переводоотправителя, проставляет на них отметку: «Проведено центральным депозитарием» и направляет указанные документы в депозитарий переводополучателя.

110. Центральный депозитарий вправе отказать депозитарию в осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг, если:

поручение «депо» не содержит необходимые реквизиты или оформлено не в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь;

поручение «депо» представлено в центральный депозитарий позднее десяти календарных дней либо ранее даты, указанной в поручении «депо» как дата поручения;

информация, содержащаяся в реквизитах поручения «депо», не соответствует информации о номерах корреспондентских счетов «депо» ЛОРО (разделах этих счетов) и депозитариях, на имя которых открыты эти корреспондентские счета «депо» ЛОРО, имеющейся у центрального депозитария;

информация о ценных бумагах, содержащаяся в реквизитах поручения «депо», не соответствует информации о ценных бумагах, содержащейся в справочнике выпусков ценных бумаг и (или) в Государственном реестре ценных бумаг Республики Беларусь;

количество ценных бумаг, указанных в поручении «депо», превышает количество данных ценных бумаг, числящихся на корреспондентском счете «депо» ЛОРО (разделе этого счета), с которого должны быть списаны данные ценные бумаги;

проверка корректности электронной цифровой подписи и подлинности электронного поручения «депо» дает отрицательный результат или подпись работника и (или) оттиск печати депозитария на поручении «депо» на бумажном носителе не соответствуют образцам подписей и оттиска печати, указанным в карточке с образцами подписей, представленной депозитарием в центральный депозитарий.

111. В случае отказа от осуществления перевода ценных бумаг центральный депозитарий направляет в день поступления поручения «депо» в адрес депозитария переводоотправителя электронное сообщение «Уведомление о невозможности перевода» с указанием причины, по которой оно не может быть исполнено, или возвращает депозитарию переводоотправителя поручение «депо» на бумажном носителе с указанием на его обратной стороне причины отказа в его исполнении, подписи уполномоченного работника, принявшего решение об отказе, и штампа центрального депозитария.

112. Депозитарий переводоотправителя на основании письменного запроса отмены инициатора перевода ценных бумаг может отменить поручение «депо», если по данному поручению еще не был осуществлен перевод по корреспондентским счетам «депо» ЛОРО (по разделам корреспондентских счетов «депо» ЛОРО). Для отмены перевода депозитарий переводоотправителя должен отправить в центральный депозитарий электронное сообщение «Запрос отмены» или запрос отмены поручения «депо» на бумажном носителе.

113. После получения электронного сообщения «Запрос отмены» или запроса отмены на бумажном носителе и выяснения возможности выполнения указанного запроса центральный депозитарий отправляет депозитарию переводоотправителя электронное сообщение «Подтверждение отмены» или сообщение на бумажном носителе, в котором содержится либо подтверждение об отмене указанного поручения «депо», либо сообщение о невозможности отмены с указанием причины.

114. Технические ошибки центрального депозитария, не повлекшие изменения количества ценных бумаг на счетах «депо» депонентов центрального депозитария и депозитариев, исправляются на основании распоряжения руководителя центрального депозитария или уполномоченного им работника.

115. Если счет «депо», на который должны быть зачислены ценные бумаги в результате их междепозитарного перевода, отсутствует в депозитарии либо сведения о лице, указанные в реквизите поручения «депо» «Переводополучатель», не совпадают со сведениями о лице, на имя которого открыт данный счет «депо», содержащимися в учетных регистрах депозитария, депозитарий зачисляет ценные бумаги, указанные в поручении «депо», на счет «депо», открытый на условное имя «Неустановленный владелец», и не позднее следующего рабочего дня оформляет и направляет в центральный депозитарий поручения «депо» для осуществления обратного междепозитарного перевода данных ценных бумаг, за исключением случая перевода ценных бумаг на новый накопительный счет «депо» в депозитарий эмитента этих ценных бумаг.

В случае технической ошибки депозитария или депонента, в результате которой ценные бумаги зачислены на счет «депо» депонента, не обладающего правами на них, исправительный перевод осуществляется депозитарием на основании поручения «депо» депонента, на счет «депо» которого зачислены ценные бумаги, или на основании иных документов, установленных центральным депозитарием.

ГЛАВА 12
ПОРЯДОК ФОРМИРОВАНИЯ И ВЫДАЧИ ВЫПИСОК ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТАМ «ДЕПО» И О СОСТОЯНИИ ЭТИХ СЧЕТОВ

116. Депозитарий по запросу депонента, его представителя, оператора его счета «депо», а также в случаях, установленных законодательными актами Республики Беларусь, по запросу уполномоченных государственных органов обязан выдать им выписку об операциях по счету «депо» (разделу счета «депо») за указанный ими период времени, определяемый календарными датами, и (или) выписку о состоянии счета «депо» депонента на определенную дату.

В случаях, установленных законодательством Республики Беларусь и (или) депозитарным договором, депозитарий обязан выдавать выписки о состоянии счета «депо» и (или) выписки об операциях без предъявления запроса об их выдаче.

117. В случаях, предусмотренных депозитарным договором, выписки об операциях по счету «депо» (разделу счета «депо») и (или) выписки о состоянии счета «депо» могут выдаваться в электронном виде. Для этого депонент или оператор его счета «депо» должен направить в депозитарий электронное сообщение «Запрос выписки» с указанием вида выписки и периода времени или даты, на которую формируется выписка.

118. Выписка об операциях по счету «депо» депонента (разделу счета «депо» депонента) должна содержать следующую информацию:

номер счета «депо»;

номер раздела счета «депо» (при необходимости);

период времени, за который сформирована выписка об операциях;

полное наименование и место нахождения или фамилию, собственное имя, отчество и место жительства депонента;

последовательный перечень всех учетных депозитарных операций по данному счету «депо» (разделу счета «депо») за указанный период времени.

Выписка об операциях может содержать наименования и номера пассивных балансовых счетов, на которых отражены ценные бумаги.

119. Информация о каждой учетной депозитарной операции, включаемая в выписку об операциях, должна содержать следующие данные:

порядковый номер учетной депозитарной операции согласно операционному журналу депозитария;

дату осуществления учетной депозитарной операции;

номер дебетуемого (кредитуемого) счета «депо» (раздела счета «депо»);

идентификационный код выпуска ценных бумаг, наименование эмитента, вид, категорию, тип ценных бумаг;

количество ценных бумаг, зафиксированное на счете «депо» (разделе счета «депо») до осуществления учетной депозитарной операции;

количество ценных бумаг, зачисляемых по кредиту счета «депо» (раздела счета «депо»), либо количество ценных бумаг, списываемых по дебету счета «депо» (раздела счета «депо»);

количество ценных бумаг, зафиксированное на счете «депо» (разделе счета «депо») после осуществления учетной депозитарной операции.

120. Выписка о состоянии счета «депо» депонента на определенную дату формируется на основании информации о состоянии этого счета «депо», зафиксированной в учетных регистрах депозитария на момент начала операционного дня, приходящегося на эту же дату.

Если дата, по состоянию на которую должна быть сформирована выписка о состоянии счета «депо», приходится на нерабочий день депозитария, выписка формируется на основании информации о состоянии этого счета «депо», зафиксированной в учетных регистрах депозитария на момент окончания операционного дня, приходящегося на предшествующий данной дате рабочий день депозитария.

Депозитарий может выдавать выписку о состоянии счета «депо» на определенный момент времени с указанием даты и времени, на которое она выдана.

121. Выписка о состоянии счета «депо» депонента должна содержать ее название «Выписка о состоянии счета «депо», информацию о депоненте, ценных бумагах, которые числятся на его счете «депо», правах депонента на эти ценные бумаги либо обременениях (ограничениях) этих прав, в том числе:

номер счета «депо»;

дату и время, на которое зафиксировано состояние счета «депо»;

полное наименование и место нахождения или фамилию, собственное имя, отчество и место жительства депонента;

идентификационные коды выпусков ценных бумаг;

наименования эмитентов ценных бумаг;

виды, категории (типы) и количество ценных бумаг;

номера и наименования пассивных балансовых счетов, по которым отражены ценные бумаги.

122. Выписка о состоянии счета «депо» на бумажном носителе должна быть подписана уполномоченным работником депозитария с указанием его фамилии и инициалов и заверена печатью (штампом) депозитария.

ГЛАВА 13
ОПЕРАТОР СЧЕТА «ДЕПО»

123. Депонент вправе назначить одного оператора своего счета «депо».

Депонент не вправе назначать оператора своего счета «депо», если оператор этого счета «депо» определен законодательством Республики Беларусь.

124. Для назначения (изменения) оператора счета «депо» депонент представляет в депозитарий письменное заявление о назначении (изменении) оператора своего счета «депо», в котором излагаются полномочия оператора счета «депо», и копию своего договора с оператором счета «депо».

125. В случае отказа от услуг оператора счета «депо» депонент представляет в депозитарий письменное заявление о прекращении полномочий оператора счета «депо» по форме согласно регламенту депозитария. С момента получения такого заявления депонента депозитарий прекращает прием от оператора счета «депо» поручений «депо».

Для повторного назначения оператора счета «депо» депонент представляет в депозитарий такие же документы, как и для назначения нового оператора счета «депо».

126. Назначенный депонентом оператор счета «депо» представляет в депозитарий копию своего действующего специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам и карточку с образцами подписей по форме, предусмотренной настоящей Инструкцией для карточек с образцами подписей юридических лиц, подлинность подписей в которой должна быть засвидетельствована нотариусом.

Если в карточке с образцами подписей, представленной оператором счета «депо» для осуществления переводов ценных бумаг со своего счета «депо», указаны те же лица с теми же полномочиями в отношении права первой и второй подписи, что и в карточке с образцами подписей оператора счета «депо», представляемой в депозитарий для осуществления переводов ценных бумаг со счета «депо» депонента депозитария, последняя удостоверяется руководителем депозитария или уполномоченным им работником и нотариального удостоверения не требует.

127. Оператор счета «депо» передает депоненту полученные от депозитария выписки об операциях по счету «депо» депонента (разделу счета «депо» депонента), если иное не предусмотрено договором между депонентом и оператором счета «депо» или законодательством Республики Беларусь.

ГЛАВА 14
ДОГОВОР НА ДЕПОЗИТАРНОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ЭМИТЕНТА

128. Эмитент обязан заключить договор на депозитарное обслуживание эмитента с депозитарием до государственной регистрации первого выпуска ценных бумаг.

В случае расторжения договора на депозитарное обслуживание эмитента данный эмитент обязан заключить договор с другим депозитарием не позднее даты, определенной в качестве даты прекращения действия договора. При этом сторона договора, инициирующая расторжение, обязана предупредить другую сторону не менее чем за шестьдесят календарных дней, если меньший срок не установлен договором на депозитарное обслуживание эмитента или настоящей Инструкцией.

129. Эмитент имеет право заключить договор на депозитарное обслуживание эмитента только с одним депозитарием.

Депозитарий, являющийся эмитентом, действует в качестве депозитария эмитента в отношении ценных бумаг собственной эмиссии, если им как эмитентом не заключен договор на депозитарное обслуживание эмитента с другим депозитарием.

130. Содержание договора на депозитарное обслуживание эмитента должно соответствовать требованиям законодательства Республики Беларусь, а также включать в себя:

порядок и сроки передачи от эмитента депозитарию документов, представляемых для открытия счета «депо» на имя эмитента, и изменений, вносимых в эти документы;

обязанности депозитария по формированию реестра владельцев ценных бумаг эмитента и порядок его передачи эмитенту;

порядок списания ценных бумаг со счета «депо» эмитента;

обязанности депозитария по открытию накопительных счетов «депо» на имя владельцев ценных бумаг эмитента и лиц, впервые приобретающих ценные бумаги эмитента;

порядок передачи от эмитента депозитарию документов для открытия накопительных счетов «депо» и зачисления ценных бумаг эмитента на эти счета «депо».

Договор на депозитарное обслуживание эмитента может содержать обязанности депозитария по организации выплаты доходов по ценным бумагам эмитента и денежных средств при погашении облигаций эмитента.

131. Для открытия счета «депо» на имя эмитента в связи с заключением договора на депозитарное обслуживание эмитента эмитент представляет в депозитарий документы, предусмотренные настоящей Инструкцией для открытия счета «депо» на имя юридического лица.

132. Для передачи ценных бумаг на централизованное хранение эмитент обязан не позднее десяти рабочих дней с момента государственной регистрации этих ценных бумаг представить в депозитарий эмитента следующие документы:

копию проспекта эмиссии ценных бумаг, заверенную подписью руководителя и печатью эмитента, если его составление предусмотрено законодательством Республики Беларусь, регулирующим порядок государственной регистрации ценных бумаг;

копию свидетельства о государственной регистрации ценных бумаг, заверенную подписью руководителя и печатью эмитента;

бланки ценных бумаг в случае выпуска ценных бумаг в документарной форме;

предусмотренные настоящей Инструкцией первичные документы для перевода ценных бумаг со счета «депо» эмитента на счета «депо» их владельцев.

Передача бланков ценных бумаг оформляется актом приема-передачи, который подписывается депозитарием эмитента и эмитентом. Копия акта приема-передачи бланков ценных бумаг в срок не позднее одного рабочего дня с момента его подписания направляется в центральный депозитарий.

133. В случае расторжения договора на депозитарное обслуживание эмитента депозитарий, договор с которым расторгается, в последний рабочий день действия договора после окончания операционного дня составляет список владельцев ценных бумаг по форме согласно приложению 5 к настоящей Инструкции.

Список заверяется подписью руководителя депозитария или уполномоченного им лица и печатью депозитария. Список, состоящий из двух и более листов, должен быть пронумерован и прошнурован. Количество листов в списке заверяется подписью руководителя депозитария или уполномоченного им лица и скрепляется печатью депозитария.

В список владельцев ценных бумаг включаются только те владельцы ценных бумаг эмитента, которым открыты накопительные счета «депо», а также эмитент в случае наличия эмитированных им ценных бумаг на его счете «депо».

Если на дату расторжения договора в депозитарии отсутствуют накопительные счета «депо», открытые на имя владельцев ценных бумаг эмитента, или учет прав на ценные бумаги эмитента осуществляется в других депозитариях, список владельцев ценных бумаг составляется с нулевыми показателями без указания владельцев ценных бумаг.

134. Депозитарий эмитента, договор с которым расторгается, передает новому депозитарию эмитента список владельцев ценных бумаг на бумажном носителе и в электронном виде не позднее рабочего дня, следующего за днем составления списка по месту нахождения передающей стороны либо в ином месте по соглашению сторон.

До передачи списка владельцев ценных бумаг с его содержанием должен быть ознакомлен эмитент, о чем на свободной от текста части последнего листа списка делается запись: «Эмитент ознакомлен», которая заверяется подписью уполномоченного лица эмитента с указанием его должности, фамилии и инициалов.

Передача списка оформляется актом приема-передачи, который составляется в двух экземплярах, подписывается уполномоченными представителями сторон акта и заверяется печатями сторон акта.

135. В день передачи списка владельцев ценных бумаг депозитарий, составивший список, переводит ценные бумаги со счетов «депо» владельцев ценных бумаг, указанных в списке, на счет «депо» «Неустановленный владелец», открытый в своем депозитарии, и направляет в центральный депозитарий поручения «депо» на перевод общего количества ценных бумаг, указанных в списке, в разрезе выпусков ценных бумаг и разделов своего корреспондентского счета «депо».

Реквизиты поручений «депо», оформляемых при замене депозитария, заполняются в таком же порядке, как при междепозитарном переводе ценных бумаг, за исключением реквизитов «Переводоотправитель» и «Переводополучатель», в которых указывается условное имя «Неустановленный владелец». В реквизите «Назначение и (или) основание» делается запись: «Замена депозитария эмитента».

Если список владельцев ценных бумаг был передан новому депозитарию с нулевыми показателями, депозитарий, составивший список, не осуществляет переводы ценных бумаг и направляет в центральный депозитарий письмо, содержащее информацию о новом депозитарии эмитента и дате подписания акта приема-передачи списка владельцев ценных бумаг с нулевыми показателями.

136. Новый депозитарий эмитента в день зачисления на его корреспондентский счет «депо» ценных бумаг, указанных в списке владельцев ценных бумаг, зачисляет их на счет «депо», открытый на условное имя «Неустановленный владелец», и отражает по балансовому счету 900 «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены». Новый депозитарий эмитента в срок не позднее тридцати календарных дней с даты зачисления ценных бумаг на счет «депо», открытый на условное имя «Неустановленный владелец», открывает накопительные счета «депо» на имя лиц, указанных в списке владельцев ценных бумаг, осуществляет переводы ценных бумаг на эти счета и направляет этим лицам выписки о состоянии их счетов «депо».

До момента зачисления ценных бумаг на накопительные счета «депо» всех лиц, указанных в списке, новый депозитарий эмитента не вправе осуществлять формирование реестра владельцев ценных бумаг эмитента.

137. В случае обращения лица, указанного в списке владельцев ценных бумаг, в период открытия накопительных счетов «депо» новый депозитарий эмитента открывает ему счет «депо» в день обращения с зачислением на него ценных бумаг.

При поступлении в депозитарий в период открытия накопительных счетов «депо» запросов от лиц, указанных в статье 6 Закона Республики Беларусь «О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь», и иных лиц в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Беларусь, в отношении прав на ценные бумаги владельца, указанного в списке владельцев ценных бумаг, новый депозитарий эмитента открывает счет «депо» на имя этого владельца в день поступления запроса с зачислением на него ценных бумаг и представляет необходимую информацию в установленные законодательством Республики Беларусь сроки.

ГЛАВА 15
ПЕРЕДАЧА ЦЕННЫХ БУМАГ НА ЦЕНТРАЛИЗОВАННОЕ ХРАНЕНИЕ

138. Передача ценных бумаг на централизованное хранение включает в себя совокупность действий эмитента, депозитария эмитента и центрального депозитария, осуществляемых с целью обеспечения возможности фиксации прав владельцев на данные ценные бумаги.

139. Ценные бумаги передаются на централизованное хранение выпусками.

140. Инициатором передачи выпуска ценных бумаг на централизованное хранение является эмитент данного выпуска.

141. Депозитарий эмитента в срок не позднее следующего рабочего дня после даты получения от эмитента документов, предусмотренных настоящей Инструкцией для открытия счета «депо» на имя эмитента и передачи выпуска ценных бумаг эмитента на централизованное хранение, представляет в центральный депозитарий:

сообщение «Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение» по форме согласно приложению 6 к настоящей Инструкции, заверенное подписью работника и печатью депозитария, в двух экземплярах;

анкету выпуска ценных бумаг по форме согласно приложению 7 к настоящей Инструкции, заверенную подписью работника и печатью депозитария, в двух экземплярах;

копию свидетельства о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

В случае государственной регистрации дополнительных выпусков ценных бумаг эмитента депозитарий эмитента направляет указанные документы в центральный депозитарий в срок не позднее следующего рабочего дня после получения от эмитента документов, содержащих реквизиты, необходимые для оформления сообщения «Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение» и анкеты выпуска ценных бумаг.

142. Центральный депозитарий вправе отказать депозитарию эмитента в приеме выпуска ценных бумаг на централизованное хранение, если:

информация, содержащаяся в реквизитах сообщения или анкеты выпуска ценных бумаг, не соответствует информации, содержащейся в справочнике выпусков ценных бумаг центрального депозитария и (или) Государственном реестре ценных бумаг Республики Беларусь;

сообщение представлено в центральный депозитарий позднее десяти календарных дней либо ранее даты его оформления;

сообщение и (или) анкета выпуска ценных бумаг не соответствуют требованиям центрального депозитария к оформлению документов на бумажных носителях;

сообщение и (или) анкета выпуска ценных бумаг не содержат реквизиты, указанные в формах согласно приложениям к настоящей Инструкции;

подпись работника и оттиск печати депозитария на сообщении и (или) анкете выпуска ценных бумаг не соответствуют образцу подписи и оттиска печати депозитария, заявленным в центральный депозитарий.

В случае отказа от приема выпуска ценных бумаг на централизованное хранение работник центрального депозитария, принявший решение об отказе, указывает на свободной от текста лицевой стороне или на оборотной стороне одного экземпляра сообщения свою фамилию, инициалы, должность, мотивированную причину отказа, ставит свою подпись и штамп центрального депозитария и возвращает это сообщение депозитарию.

143. В случае принятия решения о приеме выпуска ценных бумаг на централизованное хранение работник центрального депозитария, принявший такое решение, не позднее операционного дня, следующего за днем представления документов в центральный депозитарий, присваивает уникальные идентификационные коды выпуску ценных бумаг, а также эмитенту, если код эмитента не был присвоен ранее, и зачисляет выпуск ценных бумаг на корреспондентский счет «депо» ЛОРО депозитария эмитента.

144. После зачисления выпуска ценных бумаг на корреспондентский счет «депо» ЛОРО депозитария эмитента центральный депозитарий возвращает депозитарию эмитента один экземпляр сообщения «Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение» и один экземпляр анкеты выпуска ценных бумаг, заверенные подписью работника, принявшего выпуск на централизованное хранение, и штампом центрального депозитария.

145. Депозитарий эмитента обязан зачислить выпуск ценных бумаг на корреспондентский счет «депо» НОСТРО и счет «депо» эмитента не позднее той же даты, когда этот выпуск был зачислен на корреспондентский счет «депо» ЛОРО депозитария эмитента в центральном депозитарии.

146. После передачи выпуска ценных бумаг на централизованное хранение фиксация прав первых владельцев на эти ценные бумаги осуществляется депозитарием эмитента путем перевода этих ценных бумаг со счета «депо» эмитента на накопительные счета «депо» владельцев на основании того же документа (документов), который в соответствии с настоящей Инструкцией и договором на депозитарное обслуживание эмитента представляется в депозитарий эмитентом для открытия накопительных счетов «депо» этим владельцам.

147. Если счета «депо» владельцев переданных на централизованное хранение ценных бумаг открыты с заключением депозитарного договора в другом депозитарии, перевод ценных бумаг со счета «депо» эмитента на эти счета осуществляется депозитарием эмитента на основании поручения «депо» эмитента.

Если переданные на централизованное хранение ценные бумаги подлежат передаче в собственность Республики Беларусь, депозитарий эмитента на основании поручения «депо» эмитента переводит эти ценные бумаги на счет «депо» соответствующего государственного органа, открытый в центральном депозитарии.

ГЛАВА 16
СНЯТИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЦЕНТРАЛИЗОВАННОГО ХРАНЕНИЯ

148. Снятие ценных бумаг с централизованного хранения включает в себя совокупность действий эмитента, депозитария эмитента, депозитариев и центрального депозитария, осуществляемых с целью прекращения фиксации прав владельцев на эти ценные бумаги.

149. Акции снимаются с централизованного хранения после их аннулирования (исключения из Государственного реестра ценных бумаг Республики Беларусь).

Облигации снимаются с централизованного хранения после окончания срока их обращения либо после их аннулирования (исключения из Государственного реестра ценных бумаг Республики Беларусь).

150. Ценные бумаги снимаются с централизованного хранения выпусками.

В случае аннулирования (исключения из Государственного реестра ценных бумаг Республики Беларусь) части выпуска ценных бумаг с централизованного хранения снимается только эта часть выпуска.

151. Инициатором снятия выпуска ценных бумаг (части выпуска ценных бумаг) с централизованного хранения является эмитент данных ценных бумаг либо в случаях, установленных настоящей Инструкцией, депозитарий эмитента или центральный депозитарий.

152. Для снятия аннулированного выпуска ценных бумаг (аннулированной части выпуска ценных бумаг) с централизованного хранения в депозитарий эмитента представляется письменное заявление эмитента в произвольной форме с указанием на необходимость снятия выпуска ценных бумаг (части выпуска ценных бумаг) с централизованного хранения с приложением копии документа, выданного государственным органом, осуществляющим государственную регистрацию ценных бумаг, содержащего информацию об аннулировании ценных бумаг.

Для снятия с централизованного хранения облигаций, срок обращения которых истек, в депозитарий эмитента представляется письменное заявление эмитента в произвольной форме с указанием на необходимость снятия облигаций с централизованного хранения в связи с окончанием срока их обращения.

Не позднее следующего рабочего дня после получения указанных документов депозитарий эмитента направляет в центральный депозитарий сообщение «Снятие ценных бумаг с централизованного хранения» по форме согласно приложению 8 к настоящей Инструкции, заверенное подписью работника и печатью депозитария, в двух экземплярах.

153. Центральный депозитарий вправе отказать депозитарию эмитента в снятии выпуска (части выпуска) ценных бумаг с централизованного хранения в случаях и в порядке, предусмотренных настоящей Инструкцией для отказа от приема выпуска ценных бумаг на централизованное хранение.

154. В случае принятия решения о снятии части выпуска ценных бумаг с централизованного хранения работник центрального депозитария, принявший такое решение, не позднее операционного дня, следующего за днем представления сообщения «Снятие ценных бумаг с централизованного хранения» в центральный депозитарий, списывает указанные в нем ценные бумаги с корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитария эмитента.

155. В случае принятия решения о снятии выпуска ценных бумаг с централизованного хранения работник центрального депозитария, принявший такое решение, не позднее операционного дня, следующего за днем представления сообщения «Снятие ценных бумаг с централизованного хранения» в центральный депозитарий, списывает ценные бумаги указанного в нем выпуска с корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитария эмитента, а также с корреспондентских счетов «депо» ЛОРО других депозитариев и счетов «депо» депонентов центрального депозитария, если ценные бумаги этого выпуска числятся на этих счетах.

156. После списания ценных бумаг с корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитария эмитента центральный депозитарий возвращает депозитарию эмитента один экземпляр сообщения «Снятие ценных бумаг с централизованного хранения», заверенный подписью работника, осуществившего списание, и штампом центрального депозитария.

В случае списания ценных бумаг с корреспондентских счетов «депо» ЛОРО других депозитариев центральный депозитарий в тот же день направляет этим депозитариям сообщения «Снятие ценных бумаг с централизованного хранения», которые оформляются по форме согласно приложению 8 к настоящей Инструкции в соответствии с состоянием корреспондентских счетов «депо» ЛОРО этих депозитариев и заверяются подписью работника, осуществившего списание, и штампом центрального депозитария.

157. Депозитарий эмитента и другие депозитарии, осуществлявшие учет прав на ценные бумаги, снимаемые с централизованного хранения, обязаны списать эти ценные бумаги со своих корреспондентских счетов «депо» НОСТРО и счетов «депо» депонентов не позднее той даты, когда эти ценные бумаги были списаны центральным депозитарием с корреспондентских счетов «депо» ЛОРО данных депозитариев.

158. Если аннулированный выпуск ценных бумаг не снят с централизованного хранения по причине бездействия эмитента этих ценных бумаг, депозитарий эмитента и (или) центральный депозитарий вправе самостоятельно инициировать снятие этого выпуска ценных бумаг с централизованного хранения.

ГЛАВА 17
ФОРМИРОВАНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

159. Депозитарий эмитента обязан по запросу эмитента сформировать на определенную эмитентом дату и выдать ему реестр владельцев ценных бумаг (далее – реестр) данного эмитента.

160. Запрос о выдаче реестра предъявляется эмитентом депозитарию эмитента в письменном виде и должен содержать полное наименование эмитента ценных бумаг, его место нахождения и дату формирования реестра.

Запрос о выдаче реестра может содержать идентификационные коды или номера государственной регистрации всех или нескольких выпусков ценных бумаг эмитента.

Если в запросе о выдаче реестра указаны идентификационные коды или номера государственной регистрации не всех выпусков ценных бумаг эмитента, реестр формируется только по указанным в запросе выпускам ценных бумаг.

Если в запросе о выдаче реестра не указаны идентификационные коды или номера государственной регистрации выпусков ценных бумаг, реестр формируется по всем выпускам ценных бумаг данного эмитента.

161. Реестр формируется депозитарием эмитента на основании информации о состоянии счетов «депо» владельцев ценных бумаг эмитента, открытых в депозитарии эмитента и (или) в других депозитариях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги данного эмитента.

162. Для формирования реестра на определенную дату депозитарии обязаны использовать информацию, зафиксированную в их учетных регистрах на момент начала операционного дня, приходящегося на эту же дату.

Если дата формирования реестра приходится на нерабочий день депозитария, для формирования реестра используется информация о состоянии счетов «депо», зафиксированная в учетных регистрах этого депозитария на момент начала операционного дня, приходящегося на первый, следующий за нерабочим днем, рабочий день данного депозитария.

163. Реестр должен содержать имеющуюся у депозитария эмитента и (или) полученную депозитарием эмитента от центрального депозитария информацию о ценных бумагах эмитента, количестве ценных бумаг и правах на эти ценные бумаги либо обременениях (ограничениях) этих прав в разрезе владельцев ценных бумаг, в том числе:

полное наименование и место нахождения эмитента;

дату формирования реестра;

полное наименование и место нахождения, учетный номер плательщика (УНП) или фамилию, собственное имя, отчество и место жительства владельцев ценных бумаг;

паспортные данные либо данные иных документов, удостоверяющих личность владельцев ценных бумаг – физических лиц;

идентификационные коды выпусков ценных бумаг;

виды, категории, типы и количество ценных бумаг в разрезе владельцев ценных бумаг.

Дополнительно по запросу эмитента или в случаях, установленных договором на депозитарное обслуживание эмитента, в реестре указываются:

номера и наименования пассивных балансовых счетов, по которым отражены ценные бумаги, в разрезе владельцев ценных бумаг;

платежные реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам и денежных средств при погашении ценных бумаг.

Депозитарий несет ответственность за соответствие указанных в реестре сведений первичным документам.

164. Структурное расположение информации в реестре должно обеспечивать возможность однозначной идентификации в разрезе лиц, указанных в реестре, ценных бумаг, их количества и объема прав на эти ценные бумаги, которым обладают данные лица.

165. Общее количество ценных бумаг каждого выпуска, указываемое в реестре в разрезе владельцев ценных бумаг, должно совпадать с общим количеством ценных бумаг данного выпуска, находящимся на централизованном хранении.

166. Реестр выдается на бумажном носителе и должен быть заверен подписью уполномоченного работника депозитария с указанием его должности, фамилии и инициалов и скреплен печатью (штампом) депозитария.

Договором на депозитарное обслуживание эмитента может быть предусмотрена обязанность депозитария при выдаче эмитенту реестра на бумажном носителе представлять указанный реестр и в электронном виде.

Реестр, состоящий из двух и более листов, должен быть пронумерован и прошнурован. Количество листов в реестре заверяется подписью руководителя депозитария или уполномоченного им работника с указанием его фамилии и инициалов и скрепляется печатью (штампом) депозитария.

167. Если на дату формирования реестра учет прав на все ценные бумаги эмитента осуществляется в депозитарии эмитента, депозитарий эмитента обязан сформировать и выдать реестр в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем предъявления запроса о выдаче реестра или следующего за датой формирования реестра, указанной в запросе о его выдаче.

168. Если на дату формирования реестра учет прав на все или часть ценных бумаг выпуска ценных бумаг эмитента осуществляется не в депозитарии эмитента, формирование реестра осуществляется с участием центрального депозитария и (или) других депозитариев, осуществляющих учет прав на ценные бумаги данного выпуска.

В случае формирования реестра с участием центрального депозитария депозитарий эмитента обязан сформировать и выдать реестр в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от центрального депозитария информации о владельцах ценных бумаг эмитента.

ГЛАВА 18
ФОРМИРОВАНИЕ РЕЕСТРА C УЧАСТИЕМ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

169. Если на дату формирования реестра по любому из выпусков ценных бумаг эмитента учет прав на все или часть ценных бумаг этого выпуска осуществляется не в депозитарии эмитента, депозитарий эмитента представляет в центральный депозитарий информационный запрос «Сбор реестра» по данному выпуску ценных бумаг в двух экземплярах по форме согласно приложению 9 к настоящей Инструкции.

170. Центральный депозитарий вправе отклонить информационный запрос «Сбор реестра» депозитария, если:

информация, содержащаяся в реквизитах запроса, не соответствует информации, содержащейся в справочнике выпусков ценных бумаг и (или) Государственном реестре ценных бумаг Республики Беларусь;

запрос представлен в центральный депозитарий позднее десяти календарных дней или ранее даты, указанной в запросе как дата запроса;

дата запроса и (или) дата представления в центральный депозитарий запроса предшествует дате формирования реестра, указанной в нем;

запрос не содержит реквизиты, предусмотренные настоящей Инструкцией;

состояние корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитария на дату формирования реестра не соответствует данным, указанным в запросе;

проверка корректности электронной цифровой подписи в запросе, представленном в электронном виде, дала отрицательный результат или подпись работника и оттиск печати депозитария на запросе, представленном на бумажном носителе, не соответствуют образцу подписи и оттиска печати, заявленным в центральный депозитарий.

171. В случае отклонения информационного запроса «Сбор реестра» центральный депозитарий направляет в адрес депозитария эмитента электронное сообщение с указанием причины отклонения или возвращает депозитарию эмитента один экземпляр информационного запроса «Сбор реестра» с указанием причины отклонения.

172. Если информационный запрос «Сбор реестра» не отклонен центральным депозитарием, центральный депозитарий не позднее трех рабочих дней, следующих за днем получения запроса, направляет аналогичные запросы во все депозитарии, осуществляющие на дату формирования реестра учет прав на ценные бумаги указанного в запросе выпуска, а также осуществляет формирование информации о владельцах ценных бумаг эмитента, если учет прав на ценные бумаги указанного в запросе выпуска осуществляется в центральном депозитарии.

173. Депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем получения информационного запроса «Сбор реестра» от центрального депозитария, направить центральному депозитарию информацию о владельцах ценных бумаг указанного в запросе выпуска по форме согласно приложению 10 к настоящей Инструкции.

Информация о владельцах ценных бумаг на бумажном носителе, направляемая депозитарием в центральный депозитарий в случае сбоя в системе электронного документооборота, направляется в двух экземплярах и должна быть заверена подписью уполномоченного лица депозитария и печатью депозитария согласно заявленным в центральный депозитарий образцам подписи и оттиска печати.

174. Центральный депозитарий проводит сверку общего количества ценных бумаг, указанного в представленной депозитарием информации о владельцах ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, зафиксированным на корреспондентском счете «депо» ЛОРО данного депозитария на дату формирования реестра.

Центральный депозитарий вправе отклонить информацию о владельцах ценных бумаг в случаях и в порядке, предусмотренных для отклонения информационного запроса «Сбор реестра».

Депозитарий, информация о владельцах ценных бумаг которого отклонена центральным депозитарием, обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем отклонения данной информации, представить в центральный депозитарий исправленную информацию.

175. Не позднее двух рабочих дней после получения информации о владельцах ценных бумаг эмитента от депозитариев и (или) формирования информации о владельцах ценных бумаг эмитента центральным депозитарием центральный депозитарий направляет ее депозитарию эмитента.

На экземпляре информации о владельцах ценных бумаг, полученной центральным депозитарием от депозитариев на бумажном носителе, делается отметка о сверке данных, указанных в информации, с состоянием корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитария на дату формирования реестра, которая заверяется подписью работника и штампом центрального депозитария.

ГЛАВА 19
БАЛАНС «ДЕПО»

176. Депозитарий обязан ежемесячно составлять баланс «депо» по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.

177. Баланс «депо» составляется по форме согласно приложению 11 к настоящей Инструкции в электронном виде или на бумажном носителе. Баланс «депо», составленный на бумажном носителе, должен быть заверен подписью составившего его работника депозитария и скреплен печатью (штампом) депозитария.

178. Баланс «депо» составляется в разрезе активных и пассивных балансовых счетов по активу и пассиву по каждому выпуску ценных бумаг, которые числятся на корреспондентском счете «депо» депозитария, с выведением суммарных итогов по всем выпускам ценных бумаг и в целом по активу и пассиву баланса «депо».

179. Баланс «депо», составляемый депозитарием, имеющим филиалы (отделения), должен включать в себя данные синтетического депозитарного учета филиалов (отделений).

180. Ежемесячно, в срок не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным, депозитарий представляет в центральный депозитарий один экземпляр своего баланса «депо» на бумажном носителе или по согласованию с центральным депозитарием в электронном виде.

Депозитарий обязан по письменному запросу центрального депозитария представить последнему свой баланс «депо» на указанную в запросе дату.

181. Для составления баланса «депо» на определенную дату депозитарии обязаны использовать информацию, зафиксированную в их учетных регистрах на момент начала операционного дня, приходящегося на эту же дату.

Если дата составления баланса «депо» приходится на нерабочий день, для составления баланса «депо» используется информация, зафиксированная в учетных регистрах этого депозитария на момент начала операционного дня, приходящегося на первый, следующий за нерабочим днем, рабочий день данного депозитария.

182. Балансы «депо» хранятся не менее 5 лет с даты их составления.

ГЛАВА 20
ЛИКВИДАЦИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ, ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ, ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ СПЕЦИАЛЬНОГО РАЗРЕШЕНИЯ (ЛИЦЕНЗИИ) НА ПРАВО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ И БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

183. Депозитарий с момента принятия решения о ликвидации или с момента приостановления, прекращения действия его специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам до момента закрытия своего корреспондентского счета «депо» осуществляет все необходимые действия для:

расторжения депозитарных договоров и договоров на депозитарное обслуживание эмитентов;

перевода ценных бумаг депонентов на их счета «депо», открытые в других депозитариях;

закрытия всех счетов «депо» депонентов и своего корреспондентского счета «депо» ЛОРО.

184. До момента списания всех ценных бумаг и закрытия корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитарий не вправе отказывать депонентам, лицам, указанным в статье 6 Закона Республики Беларусь «О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь», и иным лицам в случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь, в осуществлении действий, связанных с:

наложением ареста на ценные бумаги и снятием ареста с ценных бумаг;

прекращением залога ценных бумаг;

представлением сведений о состоянии счетов «депо» и операций по этим счетам;

представлением центральному депозитарию информации о владельцах ценных бумаг, необходимой для формирования реестров владельцев ценных бумаг;

снятием ценных бумаг с централизованного хранения;

переводами ценных бумаг депонентов на их счета «депо» в другие депозитарии.

185. Депозитарий в течение десяти календарных дней с даты принятия решения о ликвидации или с даты приостановления, прекращения действия (аннулирования) его специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам письменно уведомляет депонентов и эмитентов, с которыми заключены соответствующие договоры, об их расторжении в течение пятнадцати календарных дней с даты уведомления.

В уведомлении депонентов о расторжении с ними депозитарного договора указывается дата, до наступления которой депоненты могут выполнить необходимые действия для междепозитарного перевода своих ценных бумаг на счета «депо» в другие депозитарии.

186. Если депонент не выполнил необходимые действия для междепозитарного перевода своих ценных бумаг из депозитария эмитента, он включается в список владельцев ценных бумаг для перевода ценных бумаг в новый депозитарий эмитента.

Если счет «депо» такого депонента открыт не в депозитарии эмитента, этот депозитарий осуществляет в порядке, определенном настоящей Инструкцией, междепозитарный перевод ценных бумаг с этого счета «депо» на новый накопительный счет «депо» в соответствующий депозитарий эмитента.

187. Если эмитент, договор с которым расторгнут в связи с принятием решения о ликвидации депозитария или прекращением действия его лицензии, не заключил договор на депозитарное обслуживание с новым депозитарием в установленные сроки, список владельцев ценных бумаг передается депозитарием в центральный депозитарий по акту приема-передачи, а ценные бумаги переводятся на счет «депо» «Неустановленный владелец» в центральный депозитарий.

На счете «депо» «Неустановленный владелец» ценные бумаги числятся до момента заключения эмитентом договора на депозитарное обслуживание эмитента и перевода их на корреспондентский счет «депо» ЛОРО нового депозитария эмитента, которому центральный депозитарий передает ранее полученный список владельцев ценных бумаг эмитента.

Реквизит «Номер корсчета «депо» ЛОРО депозитария переводополучателя» в поручениях «депо» на междепозитарный перевод ценных бумаг на счет «депо» «Неустановленный владелец» в центральный депозитарий не заполняется, а в реквизите «Назначение и (или) основание» делается запись: «Перевод ценных бумаг в центральный депозитарий».

188. В течение 10 дней с момента закрытия корреспондентского счета «депо» ЛОРО депозитария указанный депозитарий передает в центральный депозитарий первичные документы, на основании которых осуществлялись депозитарные операции, сроки хранения по которым не истекли.

ГЛАВА 21
ХРАНЕНИЕ ПЕРВИЧНЫХ ДОКУМЕНТОВ И УЧЕТНЫХ РЕГИСТРОВ

189. Первичные документы на бумажных носителях, электронные депозитарные документы (сообщения) и связанная с электронным документооборотом протокольная информация, являвшиеся основанием для осуществления депозитарием учетных депозитарных операций, хранятся не менее десяти лет с даты осуществления таких операций.

Первичные документы на бумажных носителях, являвшиеся основанием для открытия счетов «депо» и осуществления депозитарием иных административных депозитарных операций по счетам «депо», а также утратившие силу карточки с образцами подписей депонентов хранятся не менее пяти лет с даты закрытия этих счетов.

190. Центральный депозитарий и депозитарии хранят электронные депозитарные документы (сообщения), а также информацию, связанную с электронным документооборотом при осуществлении депозитарных переводов ценных бумаг, в специально создаваемых архивах.

191. Архивы центрального депозитария и депозитариев должны обеспечивать:

хранение отправленных и полученных электронных депозитарных документов (сообщений), протокольной информации, связанной с обработкой электронных депозитарных документов (сообщений);

сохранность, целостность, подлинность, конфиденциальность и доступность всей информации об осуществлении переводов ценных бумаг, а также протоколов событий и действий обслуживающего персонала;

исключение возможности корректировки информации, содержащейся в архиве;

исключение возможности случайной утраты информации;

сохранность информации при сбоях и отказах технических и программных средств или ошибках эксплуатирующего персонала;

представление необходимой информации в качестве подтверждения проведенных операций при осуществлении переводов ценных бумаг в Республике Беларусь для разрешения споров и разногласий между участниками переводов ценных бумаг;

просмотр электронного депозитарного документа (сообщения) и при необходимости создание его копии на бумажном носителе, удостоверенной надлежащим образом.

192. Архив расчетного центра должен обеспечивать хранение данных по обеспечению безопасности (программное обеспечение криптографической защиты, базы криптографических ключей и т.д.), протокольной информации, связанной с передачей электронных депозитарных документов (сообщений).

193. Учетные регистры депозитария в части вносимой в них информации хранятся депозитарием до истечения сроков хранения первичных документов, на основании которых эта информация была внесена в учетные регистры.

194. В течение пяти лет с даты закрытия счетов «депо» депозитарий должен обеспечивать возможность выдачи уполномоченным государственным органам в случаях, установленных законодательными актами Республики Беларусь, информации о состоянии этих счетов «депо» и об операциях по этим счетам на даты и за период, когда эти счета были открыты, соответственно.

195. Порядок хранения первичных документов и учетных регистров в депозитарии должен обеспечивать возможность нахождения документов по каждой записи в учетных регистрах в течение того же рабочего дня, когда в их нахождении возникла необходимость.

196. Первичные документы, принятые центральным депозитарием от депозитариев в связи с закрытием корреспондентских счетов «депо» ЛОРО этих депозитариев, хранятся центральным депозитарием до истечения сроков их хранения, установленных настоящей Инструкцией.

ГЛАВА 22
КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ДЕПОЗИТАРИЕВ

197. Контроль за деятельностью депозитариев осуществляется в форме проведения уполномоченными государственными органами проверок депозитариев, позволяющих установить непосредственно по месту нахождения депозитария реальное состояние и организацию депозитарного учета в депозитарии, а также достоверность депозитарной отчетности данного депозитария.

При проведении проверки депозитарий обязан представить лицам, уполномоченным на ее проведение, возможность просмотра информации, содержащейся в учетных регистрах депозитария, и предъявить им регламент депозитария, приказы и другие распорядительные документы депозитария, устанавливающие порядок организации депозитарного учета в депозитарии, первичные документы, балансы «депо», а при необходимости составить и выдать выписки о состоянии счетов «депо» и об операциях по этим счетам, а также реестры владельцев ценных бумаг для приобщения к документу, составляемому по результатам проверки.

198. Депозитарий обязан представлять депозитарную отчетность по форме и в сроки, установленные законодательством Республики Беларусь, а также информацию, касающуюся депозитарной деятельности, по запросам центрального депозитария и Министерства финансов Республики Беларусь.

199. В случае приостановления, прекращения действия (аннулирования) специального разрешения (лицензии) депозитария на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам Министерство финансов не позднее следующего рабочего дня после принятия данного решения уведомляет об этом центральный депозитарий.

В случае принятия решения о ликвидации депозитария депозитарий уведомляет центральный депозитарий в течение трех рабочих дней с момента принятия такого решения.

Приложение 1 к Инструкции о порядке
депозитарного учета прав
на акции и облигации

ПЛАН
счетов синтетического депозитарного учета

Номер счета

Наименование балансовых счетов

Активные счета

100

Ценные бумаги на централизованном хранении

200

Ценные бумаги, учет прав на которые осуществляет депозитарий, – корреспондентский счет «депо» НОСТРО

Пассивные счета

400

Ценные бумаги, учет прав на которые осуществляет депозитарий, – корреспондентский счет «депо» ЛОРО

500

Ценные бумаги владельцев в свободном обращении

520

Ценные бумаги владельцев, заблокированные для продажи

600

Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию

610

Ценные бумаги в доверительном управлении

650

Ценные бумаги у комиссионера

700

Ценные бумаги эмитента к размещению

710

Ценные бумаги, выкупленные эмитентом

800

Ценные бумаги в залоге, у залогодателя

802

Ценные бумаги в залоге для обеспечения обязательств эмитента по облигациям

805

Ценные бумаги в залоге, у залогодержателя

810

Ценные бумаги, блокированные в связи со смертью владельца

815

Ценные бумаги, блокированные по иным основаниям

820

Ценные бумаги, права на которые ограничены законодательными актами Республики Беларусь

825

Ценные бумаги, права на которые ограничены законодательными актами Республики Беларусь, переданные в доверительное управление

830

Арестованные ценные бумаги

835

Арестованные ценные бумаги, переданные в доверительное управление

900

Ценные бумаги, владельцы которых не установлены

910

Ценные бумаги, внесенные в депозит нотариуса (суда)

Назначение балансовых счетов

100 «Ценные бумаги на централизованном хранении»

Счет используется только в центральном депозитарии.

На счете отражаются все ценные бумаги, находящиеся на централизованном хранении.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на счет «депо» места хранения, открытый в центральном депозитарии.

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета «депо» места хранения, открытого в центральном депозитарии.

200 «Ценные бумаги, учет прав на которые осуществляет депозитарий, – корреспондентский счет «депо» НОСТРО»

На счете отражаются ценные бумаги, учет прав на которые осуществляет депозитарий.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на корреспондентский счет «депо» НОСТРО.

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, списываемые с корреспондентского счета «депо» НОСТРО.

400 «Ценные бумаги, учет прав на которые осуществляет депозитарий, – корреспондентский счет «депо» ЛОРО»

Счет используется только в центральном депозитарии.

На счете отражаются все ценные бумаги, учет прав на которые осуществляют депозитарии.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с корреспондентского счета «депо» ЛОРО.

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на корреспондентский счет «депо» ЛОРО.

500 «Ценные бумаги владельцев в свободном обращении»

На счете отражаются ценные бумаги, находящиеся в свободном обращении, принадлежащие на праве собственности или ином вещном праве лицам, на имя которых открыты счета «депо», за исключением ценных бумаг, принадлежащих депозитарию.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета «депо» юридического или физического лица (с соответствующего раздела данного счета «депо»).

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на счет «депо», открытый на имя юридического или физического лица (на соответствующий раздел данного счета «депо»).

520 «Ценные бумаги владельцев, заблокированные для продажи»

На счете отражаются ценные бумаги, заблокированные на счете «депо» владельца для продажи на торгах на фондовой бирже.

По дебету счета отражаются проданные, разблокированные ценные бумаги.

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, заблокированные для продажи.

600 «Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию»

На счете отражаются ценные бумаги, находящиеся в свободном обращении, принадлежащие депозитарию и его филиалам (отделениям) на праве собственности или ином вещном праве.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета «депо» депозитария или филиала (отделения) депозитария (с соответствующего раздела данного счета «депо»).

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на счет «депо» депозитария или филиала (отделения) депозитария (на соответствующий раздел данного счета «депо»).

610 «Ценные бумаги в доверительном управлении»

На счете отражаются ценные бумаги, находящиеся у доверительного управляющего.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета «депо» доверительного управляющего (с соответствующего раздела данного счета «депо»).

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо» доверительного управляющего.

650 «Ценные бумаги у комиссионера»

На счете отражаются ценные бумаги, находящиеся у профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с исполнением поручений комитента по договору комиссии.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета «депо» комиссионера (с соответствующего раздела данного счета «депо»).

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо» комиссионера.

700 «Ценные бумаги эмитента к размещению»

На счете отражаются ценные бумаги эмитента, переданные на централизованное хранение и подлежащие зачислению на счета «депо» их владельцев – юридических или физических лиц.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с соответствующего раздела счета «депо» эмитента этих ценных бумаг.

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо» эмитента этих ценных бумаг.

710 «Ценные бумаги, выкупленные эмитентом»

На счете отражаются ценные бумаги собственной эмиссии, приобретенные эмитентом в результате гражданско-правовых сделок, в результате обращения взыскания на имущество должника, а также полученные эмитентом по иным основаниям.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с соответствующего раздела счета «депо» эмитента этих ценных бумаг.

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо» эмитента этих ценных бумаг.

800 «Ценные бумаги в залоге, у залогодателя»

На счете отражаются заложенные ценные бумаги, оставленные в соответствии с договором о залоге этих ценных бумаг у залогодателя.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с соответствующего раздела счета «депо», открытого на счете «депо» залогодателя этих ценных бумаг.

По кредиту счета отражаются заложенные ценные бумаги, зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо», открытый на счете «депо» залогодателя этих ценных бумаг.

802 «Ценные бумаги в залоге для обеспечения обязательств
эмитента по облигациям»

На счете отражаются ценные бумаги, переданные в залог для обеспечения обязательств эмитента по облигациям.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с соответствующего раздела счета «депо», открытого на счете «депо» залогодателя этих ценных бумаг.

По кредиту счета отражаются заложенные ценные бумаги, зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо», открытый на счете «депо» залогодателя этих ценных бумаг.

805 «Ценные бумаги в залоге, у залогодержателя»

На счете отражаются заложенные ценные бумаги, переданные в соответствии с договором о залоге этих ценных бумаг залогодержателю.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета «депо» залогодержателя этих ценных бумаг (с соответствующего раздела данного счета «депо»).

По кредиту счета отражаются заложенные ценные бумаги, зачисляемые на счет «депо» залогодержателя этих ценных бумаг (на соответствующий раздел данного счета «депо»).

810 «Ценные бумаги, блокированные в связи со смертью владельца»

На счете отражаются ценные бумаги, блокированные депозитарием в связи со смертью владельца этих ценных бумаг.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с соответствующего раздела счета «депо», открытого на счете «депо» умершего лица.

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» умершего лица.

815 «Ценные бумаги, блокированные по иным основаниям»

На счете отражаются ценные бумаги, на депозитарные операции с которыми в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь, наложены ограничения (запрет уполномоченного государственного органа на отчуждение ценных бумаг, на совершение сделок с ценными бумагами), а также ценные бумаги, блокированные по поручению депонента.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с соответствующего раздела счета «депо», открытого на счете «депо» депонента.

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» депонента.

820 «Ценные бумаги, права на которые ограничены законодательными
актами Республики Беларусь»

На счете отражаются ценные бумаги, права на которые ограничены законодательными актами Республики Беларусь, в том числе подпунктом 1.12 пункта 1 Декрета Президента Республики Беларусь от 20 марта 1998 г. № 3 «О разгосударствлении и приватизации государственной собственности в Республике Беларусь» (Собрание декретов, указов Президента и постановлений Правительства Республики Беларусь, 1998 г., № 9, ст. 206; Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 92, 1/7666).

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с соответствующего раздела, открытого на счете «депо» депонента, права которого на данные ценные бумаги ограничены (были ограничены) законодательными актами Республики Беларусь.

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на соответствующий раздел, открытый на счете «депо» депонента, права которого на данные ценные бумаги ограничены законодательными актами Республики Беларусь.

825 «Ценные бумаги, права на которые ограничены законодательными актами Республики Беларусь, переданные в доверительное управление»

На счете отражаются ценные бумаги, права на которые ограничены законодательными актами Республики Беларусь, в том числе подпунктом 1.12 пункта 1 Декрета Президента Республики Беларусь от 20 марта 1998 г. № 3 «О разгосударствлении и приватизации государственной собственности в Республике Беларусь».

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с соответствующего раздела, открытого на счете «депо» доверительного управляющего.

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на соответствующий раздел, открытый на счете «депо» доверительного управляющего.

830 «Арестованные ценные бумаги»

На счете отражаются ценные бумаги, на которые в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь, наложен арест.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с соответствующего раздела счета «депо», открытого на счете «депо» депонента.

По кредиту счета отражаются арестованные ценные бумаги, зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо», открытый на счете «депо» депонента.

835 «Арестованные ценные бумаги, переданные в доверительное управление»

На счете отражаются ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, на которые в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь, наложен арест.

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с соответствующего раздела счета «депо», открытого на счете «депо» доверительного управляющего.

По кредиту счета отражаются арестованные ценные бумаги, зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо», открытый на счете «депо» доверительного управляющего.

900 «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены»

На счете отражаются ценные бумаги, зачисленные на счет «депо», открываемый депозитарием на условное имя «Неустановленный владелец».

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые со счета «депо», открытого на условное имя «Неустановленный владелец» (с соответствующего раздела этого счета «депо»).

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на счет «депо», открытый на условное имя «Неустановленный владелец» (на соответствующий раздел этого счета «депо»).

910 «Ценные бумаги, внесенные в депозит нотариуса (суда)»

На счете отражаются ценные бумаги, внесенные в соответствии с законодательством Республики Беларусь в депозит нотариуса (суда).

По дебету счета отражаются ценные бумаги, списываемые с соответствующего раздела счета «депо» нотариуса, нотариальной конторы, суда (в случае открытия такого счета «депо») либо с соответствующего раздела счета «депо» лица, передавшего ценные бумаги в депозит нотариуса (суда).

По кредиту счета отражаются ценные бумаги, зачисляемые на соответствующий раздел счета «депо» нотариуса, нотариальной конторы, суда (в случае открытия такого счета «депо») либо на соответствующий раздел счета «депо» лица, передавшего ценные бумаги в депозит нотариуса (суда).

Приложение 2 к Инструкции о порядке
депозитарного учета прав
на акции и облигации

КАРТОЧКА
с образцами подписей

ОТМЕТКА ДЕПОЗИТАРИЯ
Разрешение на прием
образцов подписей

Руководитель депозитария
(или уполномоченное им лицо)

(полное наименование юридического лица)

Место нахождения: ______________________

Наименование вышестоящего органа:

(подпись)
«___» _____________ 20__ г.

Наименование депозитария:

ПРОЧИЕ ОТМЕТКИ

Место нахождения депозитария:

Сообщаем образцы подписей (подписи) и оттиска печати, которые просим считать обязательными при осуществлении переводов ценных бумаг со счета «депо»

______________________________________________ Счет «депо» № ________________

(наименование юридического лица)

Должность

Фамилия, имя, отчество

Образец подписи

Образец
оттиска
печати

Первая подпись

Вторая подпись

Место для печати организации,
заверившей полномочия и подписи

«__» _____________ 20__ г.

Руководитель ___________________

_____________________

(подпись)

(И.О.Фамилия)

Главный бухгалтер ______________

_____________________

(подпись)

(И.О.Фамилия)

Приложение 3 к Инструкции о порядке
депозитарного учета прав
на акции и облигации

КАРТОЧКА
с образцом подписи

___________________________________
(фамилия, имя, отчество физического лица)

Место жительства:
______________________________________________
______________________________________________

ОТМЕТКА ДЕПОЗИТАРИЯ
Разрешение на прием
образцов подписей

Руководитель депозитария
(или уполномоченное им лицо)
_________________________

(подпись)

«__» _____________ 20__ г.

ПРОЧИЕ ОТМЕТКИ
_________________________________________

Наименование депозитария:

Место нахождения депозитария:

Сообщаю образец подписи, которую прошу считать обязательной при осуществлении переводов ценных бумаг со счета «депо»
№ ______________

Образец подписи

Приложение 4 к Инструкции о порядке
депозитарного учета прав
на акции и облигации

Поручение «депо» на перевод ценных бумаг
№ ______ от «__» ___________ 20__ г.

Код выпуска ценных бумаг

Вид и категория (тип) ценных бумаг

Сокращенное наименование эмитента ценных бумаг

ДЕБЕТ

Переводоотправитель

Счет «депо» №

Количество ценных бумаг

Раздел счета «депо» №

Депозитарий
переводоотправителя

Корсчет «депо» ЛОРО №

Раздел корсчета «депо» ЛОРО №

КРЕДИТ

Переводополучатель

Счет «депо» №

Раздел счета «депо» №

Депозитарий
переводополучателя

Корсчет «депо» ЛОРО №

Раздел корсчета «депо» ЛОРО №

Количество ценных бумаг (прописью)

Назначение и (или) основание

Подпись инициатора перевода1
М.П.

Проведено
депозитарием 2

Подпись(и) работника3
депозитария переводоотправителя
М.П.

Проведено центральным4
депозитарием

______________________________

1Проставляется на одном из экземпляров поручения «депо», представляемых в депозитарий для осуществления любого перевода ценных бумаг.

2Проставляется на всех экземплярах поручения «депо», представленных в депозитарий для любого перевода ценных бумаг.

3Проставляется на одном из четырех экземпляров поручения «депо», представляемых в центральный депозитарий для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг.

4Проставляется на всех экземплярах поручения «депо», представленных в центральный депозитарий для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг.

Приложение 5 к Инструкции о порядке
депозитарного учета прав
на акции и облигации

Список владельцев ценных бумаг
по состоянию на «__» __________ 20__ г.

Полное наименование и место нахождения эмитента ______________________________

Идентификационный код эмитента _____________________________________________

Полное наименование юридического лица/фамилия, собственное имя, отчество физического лица

УНП юридического лица/ данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность физического лица

Место нахождения юридического лица/ место жительства физического лица

Код выпуска ценных бумаг1

Вид, категория (тип) ценных бумаг

Количество ценных бумаг

Номер балансового
счета

Платежные реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам2

______________________________

1Если в список включены владельцы только одного выпуска ценных бумаг эмитента, данная графа может быть исключена, а идентификационный код выпуска указан в заголовке списка.

2Заполняется при наличии у депозитария указанных реквизитов.

Приложение 6 к Инструкции о порядке
депозитарного учета прав
на акции и облигации

Сообщение «Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение»

№ ____ от «__» ____________ 20__ г.

Наименование депозитария эмитента

№ корреспондентского счета «депо» ЛОРО

Полное наименование эмитента ценных бумаг

Вид и категория (тип)
ценных бумаг

Количество
ценных бумаг

В том числе зачисляемых на разделы
корреспондентского счета «депо» ЛОРО

Приложение 7 к Инструкции о порядке
депозитарного учета прав
на акции и облигации

Присвоен код выпуска ценных бумаг

Присвоен код эмитента выпуска ценных бумаг

Дата присвоения кодов

«___» _______________ 20 ___ г.

Подпись работника и штамп РУП «РЦДЦБ»

АНКЕТА
выпуска ценных бумаг № ____ к сообщению
«Передача выпуска ценных бумаг на централизованное хранение»

№ ___ от «__» _____________ 20__ г.

Эмитент

Полное наименование

Сокращенное наименование

УНП (учетный номер плательщика)

Размер уставного фонда (для эмитента акций)

Место нахождения

Телефон

Выпуск

Порядковый номер

Номер государственной регистрации

Дата государственной регистрации

Ценные бумаги

Вид

Категория (для акций)

Тип (для привилегированных акций)

Количество

Валюта номинала

Номинал

Серия

Номера (с – по)

Дата начала обращения (для облигаций)

Дата окончания обращения (для облигаций)

Приложение 8 к Инструкции о порядке
депозитарного учета прав
на акции и облигации

Сообщение «Снятие ценных бумаг с централизованного хранения»

№ ______ от «__» ____________ 20__ г.

Наименование депозитария1

№ корреспондентского счета «депо» ЛОРО

Полное наименование эмитента ценных бумаг

Идентификационный код выпуска ценных бумаг

Вид и категория (тип)
ценных бумаг2

Количество ценных бумаг

В том числе списываемых с разделов
корреспондентского счета «депо» ЛОРО

Итого ценных бумаг3

Причина снятия

______________________________

1При оформлении сообщения депозитарием эмитента указывается наименование депозитария эмитента. При оформлении сообщения центральным депозитарием указывается наименование депозитария, с корреспондентского счета «депо» ЛОРО которого списаны ценные бумаги.

2В случае наличия в выпуске ценных бумаг разных категорий количество ценных бумаг по каждой категории указывается в сообщении отдельной строкой.

3Общее количество ценных бумаг, снимаемых с централизованного хранения, указывается прописью и только в сообщениях, оформленных на бумажных носителях.

Приложение 9 к Инструкции о порядке
депозитарного учета прав
на акции и облигации

Информационный запрос «Сбор реестра»

№ ______ от «__» ____________ 20___ г.

Наименование инициатора запроса

Наименование исполнителя запроса

Идентификационный код эмитента ценных бумаг

Наименование эмитента ценных бумаг

Идентификационный код выпуска ценных бумаг

Вид, категория (тип) ценных бумаг

Количество ценных бумаг (цифрами)

Количество ценных бумаг (прописью)

Дата формирования реестра

Приложение 10 к Инструкции о порядке
депозитарного учета прав
на акции и облигации

Информация о владельцах ценных бумаг
на информационный запрос «Сбор реестра»

№ ______ от «__» ____________ 20__ г.

Наименование исполнителя запроса

Код эмитента ценных бумаг

Наименование эмитента ценных бумаг

Код выпуска ценных бумаг

Вид, категория (тип) ценных бумаг

Количество ценных бумаг (цифрами)

Количество ценных бумаг (прописью)

Дата формирования реестра

Номер
счета «депо»

Наименование/фамилия,
имя, отчество

УНП юридического лица/данные документа, удостоверяющего личность физического лица

Место нахождения/место жительства

Количество ценных бумаг

Номер балансового счета

Платежные реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам и (или) их стоимости

Приложение 11 к Инструкции о порядке
депозитарного учета прав
на акции и облигации

Баланс «депо»
по состоянию на «__» ________ 20__ г.

Идентификационный код выпуска ценных бумаг и наименование эмитента

Номер балансового счета

Количество ценных бумаг

Итого по активу1:

Итого по пассиву2:

Итого по активу баланса3:

Итого по пассиву баланса4:

______________________________

1Указывается общее количество ценных бумаг по активу по каждому выпуску ценных бумаг.

2Указывается общее количество ценных бумаг по пассиву по каждому выпуску ценных бумаг.

3Указывается общее количество всех ценных бумаг по активу баланса.

4 Указывается общее количество всех ценных бумаг по пассиву баланса.