Комментарий к постановлениям Комитета по ценным бумагам при Совете

Комментарий к постановлениям Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16.12.2005 № 09/П «Об утверждении Инструкции о порядке аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь» и от 06.02.2006 № 01/И «О внесении изменений и дополнений в постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 26 апреля 2005 г. № 05/П»

КОММЕНТАРИЙ К ПОСТАНОВЛЕНИЯМ КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ ОТ 16.12.2005 № 09/П «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПОРЯДКЕ АТТЕСТАЦИИ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ» И ОТ 06.02.2006 № 01/И «О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ ОТ 26 АПРЕЛЯ 2005 г. № 05/П»

Изменения в порядке аттестации специалистов рынка ценных бумаг

С 1 марта 2006 г. вступила в силу Инструкция о порядке аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденная постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров РБ от 16.12.2005 № 09/П (далее — Инструкция).

Инструкция не внесла кардинальных изменений в существовавший ранее порядок аттестации специалистов рынка ценных бумаг РБ, но вместе с тем ряд изменений, предусмотренных документом, носит принципиальный характер. Остановимся на них подробнее.

Наименования категорий квалификационных аттестатов сохранены в прежнем виде. Как и ранее, предусматриваются четыре вида квалификационных аттестатов — первой, второй, третьей категорий и категории «С».

В то же время Инструкцией расширен перечень видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, право на осуществление которых дает аттестат второй категории. Если до 1 марта 2006 г. квалификационный аттестат второй категории предоставлял его владельцу право на осуществление только брокерской и дилерской деятельности, то в настоящее время данные виды работ и услуг дополнены депозитарной деятельностью, деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами, деятельностью инвестиционного фонда, деятельностью по организации торговли ценными бумагами и клиринговой деятельностью. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата второй категории, по своему усмотрению могут выбрать из указанного в Инструкции перечня один либо несколько видов работ и услуг, которые намереваются осуществлять.

В случае если лицо намеревается осуществлять в качестве сотрудника профессионального участника все виды работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, то ему необходимо получить квалификационный аттестат первой категории.

Квалификационный аттестат второй категории права на осуществление всех видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, не дает. Кроме того, квалификационный аттестат второй категории не дает права сотруднику профессионального участника оказывать консультационные услуги в области ценных бумаг.

Как правило, квалификационный аттестат первой категории будет выдаваться руководителям профессиональных участников и фондовых бирж. Вместе с тем с учетом высказанных предложений членов аттестационной комиссии, а также профессиональных участников квалификационный аттестат первой категории сохранил свое первоначальное значение «универсального аттестата» и претендовать на его получение вправе не только руководители, но и иные сотрудники профессиональных участников и фондовых бирж.

Изменения, внесенные Инструкцией, коснулись и квалификационного аттестата третьей категории. Инструкцией предусмотрено, что квалификационный аттестат третьей категории дает право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента либо сотрудника профессионального участника. Такими сотрудниками профучастников являются специалисты обособленных структурных подразделений (филиалов) банков, выполняющие работы по выпуску ценных бумаг банка, их обращению и погашению, а также работы и услуги, связанные с профессиональной и биржевой деятельностью по ценным бумагам, но не требующие подписи на документах.

Концептуально пересмотрена процедура аттестации. Аттестация лиц, претендующих на получение квалификационных аттестатов, осуществляется путем проведения (приема) двух квалификационных экзаменов (базового и специализированного). Квалификационный экзамен, проводимый ранее в форме собеседования, заменен на компьютерное тестирование (специализированное тестирование).

Отдельные изменения внесены в порядок продления квалификационных аттестатов. Так, согласно п.34 Инструкции продление квалификационного аттестата руководителю профессионального участника, фондовой биржи (для банков — руководителю структурного подразделения, обеспечивающего выполнение работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам) осуществляется после прохождения им переаттестации в форме специализированного тестирования. Срок действия квалификационного аттестата продлевается при положительном результате специализированного тестирования.

Следует отметить, что проходить ежегодную переаттестацию предписывается не всем руководителям структурных подразделений банков, а только тем, к которым предъявляется требование об обязательном наличии квалификационного аттестата первой категории.

Новым является и то, что сотрудники профучастников, фондовой биржи и эмитентов один раз в пять лет при продлении квалификационных аттестатов первой и второй категории обязаны проходить переаттестацию в форме специализированного тестирования, при продлении квалификационных аттестатов третьей категории и категории «С» — переаттестацию в форме базового тестирования.

Указанный пятилетний период исчисляется с момента выдачи квалификационного аттестата. Специалисты рынка ценных бумаг, которые получили квалификационные аттестаты пять и более лет назад, обязаны уже сейчас при продлении сроков их действия пройти переаттестацию в порядке, предусмотренном п.36 Инструкции. Все остальные специалисты рынка ценных бумаг должны пройти переаттестацию по истечении пятилетнего периода с даты первоначального получения ими квалификационных аттестатов. Срок действия квалификационного аттестата в таких случаях будет продлен при положительном результате тестирования.

Хотелось бы обратить особое внимание на то, что в случае неявки специалиста рынка ценных бумаг без уважительной причины в установленный срок на переаттестацию его квалификационный аттестат будет аннулирован.

Новые квалификационные требования к руководителям и сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг

С принятием Инструкции возникла необходимость уточнения и корректировки квалификационных требований, предъявляемых к руководителям и сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж. В связи с этим Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров РБ было принято постановление от 06.02.2006 № 01/И «О внесении изменений и дополнений в постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 26 апреля 2005 г. № 05/П» (далее — постановление), которое также вступило в силу с 1 марта 2006 г.

Необходимо обратить внимание на то, что отныне не требуется получение квалификационного аттестата руководителю банка и его заместителям. Требование об обязательном наличии квалификационного аттестата первой категории теперь предъявляется к руководителям структурных подразделений банков, осуществляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам. В данном случае под структурным подразделением банка, осуществляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, понимается его структурное подразделение (отдел, управление, департамент и т.п.), возглавляемое руководителем, подчиненным непосредственно руководителю банка (его заместителям), осуществляющее один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, либо в состав которого входит структурное подразделение, осуществляющее данные работы и услуги. Руководители таких структурных подразделений банков должны проходить ежегодную переаттестацию.

Следует обратить внимание и на то, что для руководителей обособленных подразделений (филиалов) банков и (или) их заместителей, контролирующих деятельность филиала банка на рынке ценных бумаг, осуществляющих один или несколько видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, постановлением предусматривается возможность наличия квалификационного аттестата второй категории. При этом виды работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в квалификационном аттестате второй категории должны соответствовать видам работ и услуг, указанным в копии специального разрешения (лицензии), выданной данному обособленному подразделению (филиалу).

Пример

В копии лицензии на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, выданной филиалу банка, в перечне работ и услуг указаны брокерская, дилерская и депозитарная деятельность. Руководителю (его заместителю) этого филиала банка необходимо иметь квалификационный аттестат второй категории, в котором в числе видов работ и услуг, указанных в аттестате, присутствуют брокерская, дилерская и депозитарная деятельность.

Руководителям обособленных подразделений (филиалов) банков, не имеющим права осуществлять и не осуществляющим профессиональную деятельность, не требуется получение квалификационного аттестата.

Приведенные нормы распространяются на руководителей обособленных подразделений (филиалов) не только банков, но и всех остальных профессиональных участников, фондовой биржи.

Новым является и то, что для специалистов обособленных структурных подразделений (филиалов) банка, выполняющих работы по выпуску ценных бумаг банка, их обращению и погашению, а также работы, связанные с осуществлением профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам и не требующие подписи на документах, предусмотрено наличие квалификационного аттестата третьей категории. В качестве примера работ, выполнение которых возможно при наличии квалификационного аттестата третьей категории, можно указать такие как: ведение переговоров и осуществление приема документов, необходимых для заключения сделок с ценными бумагами, оказание помощи при подготовке документов, сопровождающих сделку, и др.

В связи с поступающими многочисленными запросами от профессиональных участников рынка ценных бумаг постановлением определен перечень лиц (руководителей и сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж), которым не требуется получение квалификационного аттестата. В их числе, как уже упоминалось, руководители банков и их заместители. Также не требуется получение квалификационного аттестата представителям профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося доверительным управляющим, уполномоченным участвовать в работе общих собраний акционеров тех эмитентов, акции которых находятся в доверительном управлении; работникам банков, осуществляющим расчетное и (или) кассовое обслуживание клиентов; иным сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж, их обособленных подразделений (филиалов), в функции которых не входит проведение операций с ценными бумагами.

08.09.2006 г.

Людмила Свянцицкая, главный специалист отдела

совершенствования законодательства Комитета по ценным бумагам

при Совете Министров Республики Беларусь

Журнал «Главный Бухгалтер. ГБ» № 33, 2006 г.